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    • 发布日期：2025-07-27 12:02    点击次数：175

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    兴全有机增长机动配置搀杂型证券投资基金        更新招募诠释书    （2025 年 01 月 27 日更新）   基金管理东谈主：兴证全球基金管理有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司          第 1 页 共 152 页                     关键领导   本基金于 2008 年 12 月 14 日经中国证监会证监许可2008 1395 号文核准 召募。本基金基金合同于 2009 年 3 月 25 日起谨慎奏效，自该日起兴证全球基金 管理有限公司（以下简称“本基金管理东谈主”）谨慎运行管理本基金。   本招募诠释书是对原《兴全有机增长机动配置搀杂型证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募诠释书与本招募诠释书不一致的，以本招募诠释书为准。 本基金管理东谈主保证招募诠释书的内容真实、准确、完满。本招募诠释书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   科创板上市的股票、北交所上市的股票都是国内照章上市的股票，属于 《基金法》第七十二条第一项规则的“上市走动的股票”。本基金基金合同中 的投资范围中包括国内照章刊行上市的股票，且投资科创板、北交所股票均符 合本基金基金合同所约定的投资所在、投资策略、投资范围、资产配置比例、 风险收益特征和磋商风险控制筹备。本基金可根据投资所在、投资策略需要或 市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板、北交所股票或采纳不将 基金资产投资于科创板、北交所股票，并非势必投资于科创板、北交所股票。 基金管理东谈主在投资科创板、北交所股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策 和风险管理，保持基金投资立场的一致性，并作念好流动性风险管理服务。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋商的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托公约自动约束存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在接续信息败露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金的招募诠释                    第 2 页 共 152 页 书、基金家具贵寓纲目等法律文献，全面毅力本基金家具的风险收益特征，充 分接洽自身的风险承受材干，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目 等投资行径作出寂然决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括市集风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或期间风险、 合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔线路。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩 并不组成本基金功绩线路的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募诠释书更新内容为：   除上述内容外，本更新招募诠释书所载内容截止日 2024 年 5 月 31 日（绝顶 事项注明除外），磋商财务数据和净值线路摘自本基金 2024 年第 1 季度答复， 数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东谈主兴业银行 股份有限公司已复核了本次更新的招募诠释书中基金的投资和基金的功绩磋商 内容。                  第 3 页 共 152 页                                                       目　　录                                               第 4 页 共 152 页             第一部分        序言   《兴全有机增长机动配置搀杂型证券投资基金招募诠释书》（以下简称 “招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《公开召募基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 规则》（以下简称“《流动性风险规则》”）以及《兴全有机增长机动配置混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚伪纪录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完满性承担法律服务。   兴全有机增长机动配置搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募诠释书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托 或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作 任何讲授或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他磋商规则享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 152 页                   第二部分         释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 机动配置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补 充 书》过头更新 额发售公告》 司法讲授、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文牍 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常 作念出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其经常                      第 6 页 共 152 页 作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及对其经常作出的改良 机关对其经常作念出的改良 会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 证券投资基金的天然东谈主 和国境内正当注册登记并存续或经磋商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、 事迹法东谈主、社会团体或其他组织 于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、非走动过户、转托管及依期定额投资 等业务 基金代销业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构                     第 7 页 共 152 页 容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东谈主名册等 兴证全球基金管理有限公司或接受兴证全球基金管理有限公司寄托代为办理注 册登记业务的机构 理东谈主所管理的基金份额余额过头变动情况的账户 机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面 说明的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得卓绝 3 个月 的服务日 则》，是范例基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务规 则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵照                   第 8 页 共 152 页 恳求购买基金份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 公告规则的条件，恳求将其持有的基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 所持基金份额销售机构的操作 扣款日、扣款金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资面貌 数加上基金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转 入恳求份额总额后的余额）卓绝上一灵通日基金总份额的 10% 银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 简约 收申购款过头他资产的价值总和 后得出的基金份额的资产净值 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行 转让或走动的债券等                  第 9 页 共 152 页 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 本基金合同由基金管理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事 东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震过头 他天然灾害、斗争、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖攻击、传染病传播、 法律法则变化、突发停电或其他突发事件、证券走动所非正常暂停或罢手走动 基金家具贵寓纲目》过头更新                 第 10 页 共 152 页                第三部分         基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号：兴证全球基金管理有限公司   确立日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼   法定代表东谈主：杨华辉   联 系 东谈主：蔡雅毅   磋商电话：021-20398888   组织方式：有限服务公司   注册成本：东谈主民币 1.5 亿元   兴证全球基金管理有限公司（成就地名为“兴业基金管理有限公司”，以 下简称“公司”）经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司鼓励。2008 年 4 月 万元变更为东谈主民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册成本的 监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名 称、注册成本等磋商手续后，公司称号变更为“兴业全球基金管理有限公司”， 注册成本增多为 1.5 亿元东谈主民币，其中两鼓励出资比例不变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司称号变更为“兴全基金管理有限公司”。2020 年 3 月 18 日，公司称号变更为“兴证全球基金管理有限公司”。   末端 2024 年 12 月 31 日，公司旗下已管理兴全可转债搀杂型证券投资基金 等共 73 只基金，包括股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、FOF             等类 型。   兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设 有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球成本管理（上海）有限公司。公 司总辖下设投资决策委员会、风险管理委员会、抽象管理部、筹备财务部、审                       第 11 页 共 152 页 计部、风险管理部、合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息期间 部、基金管理部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF       投资与金融工程部、 待业金管理部、走动部、市集部、渠谈部、机构业务部、电子商务部、营销服 务部、国际业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部 门进行相应的诊治。   （二）主要东谈主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主，1966 年生，中共党员，经济学博士， 高等经济师。历任福建省税务局南均分局科员，兴业银行上海证券业务部负责 东谈主，兴业证券上海业务部司理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银 行杭州分行党委文牍、行长，兴业国际信赖有限公司党委文牍、董事长等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委文牍、董事长，兼任兴证全球基金管理有限公 司董事长及法定代表东谈主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员会副 主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，福建省证券期货业协会会长， 兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主，1970 年生，高等工商管理 硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长 及法定代表东谈主等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副董事长、总司理、财 务负责东谈主，兼任上海市第十六届东谈主民代表大会代表，中国证券投资基金业协会 监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会委员、基金行业文化建 设委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会服务专科委员 会主任委员、理事会东谈主才战术与培训专科委员会委员、理事会自律管理管理专 业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东谈主。   赵念念念念女士，董事，1985 年生，中共党员，工商管理硕士。历任兴业证券 西安东一起营业部客户司理，兴业证券开心服务中心销售服务，兴业证券西安 朱雀大街营业部客服部司理、资产管理一部副总司理，兴业证券陕西分公司总 司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司资产管 理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩·约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍， 工商管理硕士。历任布拉克斯顿研究公司（德勤企业战术研究集团）高等助理、                  第 12 页 共 152 页 名目司理，TMT 软件公司总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，谈富全球资产管 理公司全球基础研究总监、投资委员会主席，Guidon Global LLC 首创东谈主， Stealth 金融科技初创公司临时首席实行官，安保成本投资有限公司首席实行 官等职务。现任全球东谈主寿资产管理控股有限公司首席实行官，兼任伯里亚学院 受托东谈主，好意思国航空航天学会高等成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕 士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡研究公司全球副董事， 荷兰全球东谈主寿保障集团实行副总裁、全球战术与可接续发展负责东谈主等职务。现 任全球东谈主寿资产管理控股有限公司企业发展负责东谈主，兼任法国邮政银行资产管 理公司监事会成员，全球东谈主寿资产管理英国有限公司非实行董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕士。 历任南边东英资产管理有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司抽象 发展部参谋人（资产管理），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规主管 等职务。现任全球东谈主寿资产管理（亚洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，寂然董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大 学市集营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、 教悔，兼任宝山钢铁股份有限公司寂然董事，上海科创银行有限公司寂然董事， 中国东方航空股份有限公司寂然董事，宇宙工商管理专科学位研究生栽种带领 委员会副主任委员，上海长三角买卖鼎新研究院理事。   卢东斌先生，寂然董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉 林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学老到，日本东海大学交换研究员，中 国东谈主民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国管理应代化研究会并购重 组专科委员会荣誉主任委员。   孙小宁女士，寂然董事，1969 年生，工商管理硕士。历任中国东谈主民银行国 际司高等名目官员，麦肯锡公司高等名目司理，国际金融公司高等投资官员， 新加坡政府投资公司高等副总裁、北亚径直投资联席主管、私募股权径直投资 中国区负责东谈主等职务。现任泰康保障集团股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名寂然董事，未发现公司寂然董事 存在不良诚信记录。                    第 13 页 共 152 页   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边 证券宏不雅研究部司理，深圳证券走动所研究员，兴业证券股份有限公司固定收 益事迹总部总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼 任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事， 总裁，全球东谈主寿保障集团集团业务发展实行副总裁兼负责东谈主、管理委员会成员， 全好意思东谈主寿保障亚洲公司实行委员会成员，全好意思东谈主寿百慕大公司首席实行官、亚 洲实行委员会成员，全球东谈主寿保障集团集团业务发展实行副总裁，全球东谈主寿保 险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区实行委员会成员，全球东谈主寿保障国际 公司首席运营官、实行委员会成员等职务。现任全球东谈主寿资产管理控股有限公 司首席财务和转型官、董事，兼任全球东谈主寿投资管理有限公司常务董事、行政 总裁，法国邮政银行资产管理公司监事会成员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振管帐师事 务所上海分所审计部审计司理，兴证全球基金管理有限公司筹备财务部负责东谈主 等职务。现任兴证全球基金管理有限公司筹备财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管 理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金管理有限公司法律与合规部合规总监、 兴证全球基金管理有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司审计部总监兼合规管理部副总监（主办服务）、纪委办公室副主任 （主办服务），兼任兴证全球成本管理（上海）有限公司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主。（简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会 成员概况）   杨卫东先生，防守长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办招待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部 负责东谈主、大连分公司总司理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总司理，上 海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管理有限公司总司理助理兼市集部总监、 副总司理兼上海分公司负责东谈主等职务。现任兴证全球基金管理有限公司防守长。                      第 14 页 共 152 页   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商管理硕士。历任华安 证券股份有限公司证券投资总部投资司理，祥瑞保障资产运营中心高等组合经 理，祥瑞资产管理公司投资管理部副总司理，兴证全球基金管理有限公司兴全 绿色投资搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理、专户投资部总监、总司理助理 等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总司理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管理 有限公司研究部研究员、专户投资部投资司理、基金管理部基金司理、基金管 理部投资副总监兼基金司理、基金管理部投资总监兼基金司理、公司总司理助 理兼基金管理部投资总监、基金司理、基金管理部总监、投资总监。现任兴证 全球基金管理有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商管理硕士。历任建 设银行福建省分行信赖投资公司、建造银行福建省分行直属支行电脑部职员、 信贷员，兴业证券股份有限公司上海管理总部电脑部司理，兴业证券股份有限 公司信息期间部总司理助理，兴证全球基金管理有限公司运作保障部副总监、 总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总司理兼首席信 息官兼基金运营部总监、走动部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高等工商管理硕士。历任武汉海尔电 器股份有限公司车间、联想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司抽象发 展部高等司理，兴业证券股份有限公司研究所、战术野心小组、机构客户部副 总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总司理，兴证全球基 金管理有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总司理、 上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华 振管帐师事务所助理审计司理，德勤华永管帐师事务所高等研究师，毕马威企 业研究（中国）有限公司高等司理，兴证全球基金管理有限公司监察稽核部总 监、抽象管理部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总司理助理、合规 管理部总监，现任兴证全球基金管理有限公司副总司理兼董事会秘书、风险管 理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球成本管理（上海）有限公司实行 董事及法定代表东谈主。               第 15 页 共 152 页     虞淼，硕士研究生。历任兴业证券股份有限公司研究员，兴证全球基金管 理有限公司研究员、专户投资司理、兴全合宜机动配置搀杂型证券投资基金基 金司理助理、兴全汇享一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理。现任兴全可 转债搀杂型证券投资基金基金司理（2019 年 1 月 16 日起于今）、兴证全球兴益 债券型证券投资基金基金司理（2022 年 8 月 11 日起于今）、兴全有机增长机动 配置搀杂型证券投资基金（2025 年 1 月 24 日起于今）。     本基金历任基金司理：     张光成先生，于 2009 年 03 月 25 日至 2010 年 05 月 05 日历间，曾管理本基 金。     陈扬帆先生，于 2009 年 03 月 25 日至 2015 年 01 月 05 日历间，曾管理本基 金。     吴圣涛先生，于 2014 年 12 月 08 日至 2015 年 12 月 31 日历间，曾管理本基 金。     李龙俊先生，于 2014 年 11 月 24 日至 2015 年 12 月 31 日历间，曾管理本基 金。     乔迁女士，于 2018 年 05 月 03 日至 2021 年 07 月 19 日历间，曾管理本基金。     季侃乐先生，于 2015 年 12 月 31 日至 2021 年 07 月 19 日历间，曾管理本基 金。     钱鑫先生，于 2020 年 12 月 09 日至 2025 年 01 月 23 日历间，曾管理本基金。     本基金接纳投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。基金管理东谈主公募投 资决策委员会成员由以下东谈主员组成：     庄园芳 兴证全球基金管理有限公司副董事长、总司理     谢治宇 兴证全球基金管理有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总 监、兴全合润搀杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜机动配置搀杂型证券投 资基金（LOF）基金司理、兴全社会价值三年持有期搀杂型证券投资基金基金经 理     乔迁 兴证全球基金管理有限公司基金管理部总监、投资总监兼兴全买卖模 式优选搀杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线机动配置依期灵通搀杂型发                       第 16 页 共 152 页 起式证券投资基金基金司理   任相栋 兴证全球基金管理有限公司基金管理部副总监、国际业务部副总监 兼兴全合泰搀杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期搀杂型证 券投资基金基金司理   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行径；   四、基金管理东谈主承诺 明的投资所在、策略及限定进行基金资产的投资； 控制轨制，采取灵验步伐，防护违犯《证券法》行径的发生； 控制轨制，采取灵验步伐，防护下列行径的发生：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；                 第 17 页 共 152 页   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有规则的除外；   （5）向本基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖本基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与本基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与本基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券；   （7）从事内幕走动、专揽证券走动价钱过头他不正直的证券走动行径；   （8）依照法律、行政法则磋商规则，由中国证监会规则隐私的其他行径。 家法律法则及行业范例，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金磋商机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行虚伪信息败露；   （5）拒却、侵略、障碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放包袱、糟塌权利；   （7）泄露在职职期间细察的磋商证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹备等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投 资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券走动；   （10）违犯证券走动场面业务功令，利用对敲、倒仓等技巧专揽市集价 格，淆乱市集程序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有虚伪、误导、讹诈因素；   （13）以不正直技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则隐私的行径。                 第 18 页 共 152 页   （1）依照法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的磋商证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹备等信息；   （4）不以任何方式为其他组织或个东谈主进行证券走动。   五、基金管理东谈主的风险管理与里面控制轨制   （1）风险管理是业务发展的保障；   （2）最高管理层承担最终服务；   （3）单干明确、相互牵制的组织结构是前提；   （4）轨制建造是基础；   （5）轨制实行监督是保障。   （1）全面性原则：公司风险管理必须袒护公司的扫数部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务身手；   （2）寂然性原则：公司确立寂然的风险管理部、审计部、合规管理部，风 险管理部、审计部、合规管理部保持高度的寂然性和泰斗性，负责对公司各部 门风险控制服务进行稽核和查验；   （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相联接原则：建立完备的风险管理筹备体系，使风险管理 更具客不雅性和操作性；   （5）关键性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和领略的基础上， 里面风险控制与公司业务发展同等关键。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高 管理层对风险管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险管理部、审计部、合规管理部负责监察公司的风险管理步伐的实行。具体 而言，包括如下组成部分：                 第 19 页 共 152 页   （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终 的服务。董事会下设实行委员会和风险控制委员会；   （2）防守长：寂然应用防守权利，径直对董事会负责，实时向风险控制委 员会提交磋商公司范例运作和风险控制方面的服务答复；   （3）投资决策委员会：负责带领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）风险管理部、审计部、合规管理部：负责对公司风险管理政策和步伐 的实行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公 司在一种风险管理和控制的环境中完毕业务所在；   （6）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本 部门的风险负全部服务，负责履行公司的风险管理法度，负责本部门的风险管 理系统的开荒、实行和帮衬，用于识别、监控和裁汰风险。   （1）风险控制轨制   公司风险控制的所在为严格遵照国度法律法则、行业自律规则和公司各项 规章轨制，自愿形成称职经营、范例运作的经营念念想和经营立场；不停提高经 营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立 行之灵验的风险控制机制和轨制，确保各项经营管理行径的健康运行与公司财 产的安全完满；帮衬公司信誉，保持公司的风雅形象。   针对公司靠近的多样风险，包括政策和市集风险，管理风险和工作谈德风 险，诀别制定严格防护步伐，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课经由 轨制、迫临走动轨制、信息败露轨制、贵寓保全轨制、隐私轨制和寂然的监察 稽核轨制等磋商轨制。   （2）监察稽核轨制   监察稽核服务是公司里面风险控制的关键身手。公司设防守长和审计部。 防守长全面负责公司的监察稽核服务，可在授权范围内列席公司任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、里面管理、轨制实行及遵规称职情况 进行里面监察、稽核；出具监察稽核答复，报公司董事会和中国证监会，如发 现公司有要紧违法行径，应立即向公司董事会和中国证监会答复。                第 20 页 共 152 页   审计部具体实行监察稽核服务，并协助防守长服务。审计部具有寂然的检 查权、寂然的答复权、分解权和建议权。具体负责对公司里面风险控制轨制提 出修改意见；查验公司各部门实行里面管理轨制的情况；监督公司资产运作、 财务出入的正当性、合规性、合感性；监督基金财产运作的正当性、合规性、 合感性；探望公司里面的违法事件；协助监管机关探望处理磋商事项；负责员 工的离任审计；调解外部审计事宜等。   （3）里面财务控制轨制   财务管理的宗旨在于范例公司管帐行径，保证管帐贵寓真实、完满；加强 财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务 风险，保护公司鼓励的利益，保证公司财产安全、完满和升值。   公司里面财务控制轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 管帐使用国度许可的电算化软件。公司实行财务预算管理轨制，财务室在抽象 各部门财务预算的基础上负责编制并答复公司总司理，经董事会批准后组织实 施。各部门应厚爱作念好财务预算的编制和实施服务。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有适当的组织和授权，确 保监察稽核服务是寂然的，并得到高管东谈主员的援救，同期置备操作手册，并定 期更新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金走动迫临，形成不同部门，不同岗亭之间 的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭服务制：建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自服务鸿沟中的风险隐患上报，以防护和减 少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、答复、领导法度：建立了风险管理委员 会，使用适合的法度，说明和评估与公司运作磋商的风险；公司建立了自下而 上的风险答复法度，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险气象，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、                 第 21 页 共 152 页 投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技巧：采取数目化、期间化的风险控制技巧， 建立数目化的风险管理模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司实时采取灵验的步伐，对风险进行漫衍、控制和回避，尽可能地减少损失；   （7）提供有余的培训：制定了完满的培训筹备，为扫数职工提供有余和适 当的培训，使职工明确其职责所在，控制风险。   基金管理东谈主确知建立、帮衬、援救和完善里面控制轨制是基金管理东谈主董事 会及管理层的服务。基金管理东谈主绝顶声明以上对于里面控制的败露真实、准确， 并承诺将根据市集变化和公司业务发展不停完善里面控制轨制。               第 22 页 共 152 页                 第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：接续经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日谨慎在上海证 券走动所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。末端 2024 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 10.35 万亿元，完毕营业收入 1130.43 亿元， 同比增长 1.80%，完毕包摄于母公司鼓励的净利润 430.49 亿元。开业三十多年 来，兴业银行耐久坚持“诚实服务，相伴成长”的经营理念，奋勉于于为客户提 供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门建树及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设抽象管理处、证券基金处、 信赖保障处、开心私募处、需求援救处、稽核监察处、投资监督处、运行管理 处，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。末端 2024 年 12 月 31 日，兴业银行共托                     第 23 页 共 152 页 管证券投资基金 758 只，托管基金的基金资产净值共计 26081.79 亿元，基金份 额共计 24654.03 亿份。    四、基金托管东谈主的里面控制轨制    （一）里面控制所在    严格遵照国度磋商托管业务的法律法则、行业监管规章和行内磋商管理规 定，称职经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全完满，确保磋商信息的真实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。    （二）里面控制组织结构    兴业银行基金托管业务里面控制组织架构由总行里面控制委员会、总行风 险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营管理部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面控制组织依照本行磋商轨制对本行托管业务风险管理 和里面控制实施管理。    （三）里面控制原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险鸿沟； 相互制衡； 完满为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控所在，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面控制存在的问题应当有时得到 实时反馈和纠正； 完毕存效控制。                    第 24 页 共 152 页   （四）里面控制轨制及步伐 严格的东谈主员行径范例等一系列规章轨制。 并实施风险控制步伐。 监控。 制理念，并签订承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法度   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过头他磋商规则，托管东谈主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限定、用度的计提和支付面貌、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的策画、收益分拨、申购赎回以过头他磋商基金投资和 运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同 和磋商法律法则规则的行径，应实时以书面方式文牍基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到文牍后应实时查对并以书面方式对基金托管东谈主发出回函。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中 国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，立即答复中国证监会， 同期，文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法则和其他磋商规则， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却实行，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中 国证监会答复。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法度仍是奏效的投资指示违犯法律、 行政法则和其他磋商规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理                 第 25 页 共 152 页 东谈主，并实时向中国证监会答复。              第 26 页 共 152 页                第五部分           磋商服务机构   一、基金份额发售机构  （1）称号：兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台）   地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   磋商东谈主：沈冰心、李倩文   直销磋商电话：(021)20398927、20398706   传真号码：021-20398988、021-20398889   （2）称号：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）   走动网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com   客户服务电话：4006780099，（021）38824536   本公司仍是与下述销售机构（名次不分先后）签订基金销售公约，投资东谈主 通过下述销售机构办理磋买卖务的，以下述销售机构的磋商规则为准。  （1）称号：中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：陈四清  网址：http://www.icbc.com.cn/  客服电话：95588  （2）称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：中国北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：中国北京市东城区开国门内大街 69 号  法定代表东谈主：谷澍  网址：http://www.abchina.com/  客服电话：95599  （3）称号：中国银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号,香港花圃谈 1 号中银大厦                       第 27 页 共 152 页     法定代表东谈主：刘连舸     网址：https://www.boc.cn/     客服电话：95566     （4）称号：中国建造银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号,香港中环干诺谈中 3 号中国建造银 行大厦 28 楼     法定代表东谈主：田国立     网址：http://www.ccb.com/     客服电话：95533     （5）称号：交通银行股份有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号     办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号,香港中环毕打街 20 号     法定代表东谈主：任德奇     网址：http://www.bankcomm.com/     客服电话：95559     （6）称号：招商银行股份有限公司     注册地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号     办公地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东谈主：缪建民     网址：http://www.cmbchina.com/     客服电话：95555     （7）称号：中信银行股份有限公司     注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东谈主：朱鹤新     网址：http://www.citicbank.com/     客服电话：95558     （8）称号：上海浦东发展银行股份有限公司                           第 28 页 共 152 页   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市中山东一起 12 号   法定代表东谈主：郑杨   网址：https://www.spdb.com.cn/   客服电话：95528   （9）称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   网址：https://www.cib.com.cn/   客服电话：95561   （10）称号：中国光大银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心,香港湾仔告士打谈   法定代表东谈主：李晓鹏   网址：http://www.cebbank.com/   客服电话：95595   （11）称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦   法定代表东谈主：高迎欣   网址：http://www.cmbc.com.cn/   客服电话：95568   （12）称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   网址：http://www.psbc.com/cn/   客服电话：95580                        第 29 页 共 152 页 （13）称号：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表东谈主：李民吉 网址：https://www.hxb.com.cn/ 客服电话：95577 （14）称号：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 网址：http://www.bosc.cn/ 客服电话：95594 （15）称号：江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：陆曙光 网址：http://www.jnbank.com.cn/ 客服电话：(0519)96005 （16）称号：江苏昆山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表东谈主：谢铁军 网址：http://www.ksrcb.com/ 客服电话：0512-96079 （17）称号：广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号 法定代表东谈主：蔡建 网址：http://www.grcbank.com/ 客服电话：95313                       第 30 页 共 152 页    （18）称号：祥瑞银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座    法定代表东谈主：谢永林    网址：http://bank.pingan.com/    客服电话：95511    （19）称号：宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    网址：http://www.nbcb.cn/    客服电话：95574    （20）称号：江苏银行股份有限公司    注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号    办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号    法定代表东谈主：夏平    网址：http://www.jsbchina.cn/    客服电话：95319    （21）称号：渤海银行股份有限公司    注册地址：中国天津市河东区海河东路 218 号    办公地址：天津市河东区海河东路 218 号,香港中环国际金融中心二期 12 楼    法定代表东谈主：李伏安    网址：http://www.cbhb.com.cn/    客服电话：95541    （22）称号：重庆银行股份有限公司    注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号    办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号    法定代表东谈主：林军                           第 31 页 共 152 页     网址：http://www.cqcbank.com/     客服电话：956023     （23）称号：东北证券股份有限公司     注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号     办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号     法定代表东谈主：李福春     网址：www.nesc.cn     客服电话：86-431-85096806     （24）称号：南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东谈主：李剑锋     网址：https://www.njzq.com.cn/     客服电话：95386     （25）称号：国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号     办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8 号国联金融大厦     法定代表东谈主：葛小波     网址：http://www.glsc.com.cn/     客服电话：95570     （26）称号：祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     网址：http://www.stock.pingan.com/     客服电话：021-38635562,86-755-22627723     （27）称号：华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号                           第 32 页 共 152 页 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 网址：http://www.hazq.com/ 客服电话：95318 （28）称号：国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东谈主：何春梅 网址：www.ghzq.com.cn 客服电话：86-771-5532512 （29）称号：东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 网址：www.dgzq.com.cn 客服电话：95328 （30）称号：华夏证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东谈主：菅明军 网址：https://wt.ccnew.com/ 客服电话：95377 （31）称号：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 网址：www.guodu.com 客服电话：86-10-84183203 （32）称号：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层                       第 33 页 共 152 页    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东谈主：王文卓    网址：www.longone.com.cn    客服电话：95531    （33）称号：中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法定代表东谈主：宁敏    网址：www.bocichina.com    客服电话：400-620-8888    （34）称号：恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖 抽象楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖 抽象楼    法定代表东谈主：祝艳辉    网址：http://m.cnht.com.cn/    客服电话：956088    （35）称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区 中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27 层、29 层、32 层、    法定代表东谈主：金文忠    网址：www.dfzq.com.cn    客服电话：95503    （36）称号：正直证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼                            第 34 页 共 152 页    法定代表东谈主：施华    网址：www.foundersc.com    客服电话：95571    （37）称号：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼    法定代表东谈主：张巍    网址：www.cgws.com    客服电话：95514    （38）称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    网址：www.ebscn.com    客服电话：95525    （39）称号：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    法定代表东谈主：陈可可    网址：http://www.gzs.com.cn/    客服电话：95548    （40）称号：国信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层    办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦    法定代表东谈主：张纳沙    网址：www.guosen.com.cn                           第 35 页 共 152 页   客服电话：95536   （41）称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号   法定代表东谈主：霍达   网址：http://www.cmschina.com/   客服电话：95565   （42）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   网址：http://www.gf.com.cn/   客服电话：95575   （43）称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦,北京市曙光区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   网址：www.citics.com   客服电话：95548   （44）称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   网址：www.chinastock.com.cn/   客服电话：4008-888-888、95551   （45）称号：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号   办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号   法定代表东谈主：周杰                        第 36 页 共 152 页    网址：www.htsec.com    客服电话：95553    （46）称号：华泰联合证券有限服务公司    注册地址：深圳市前海深港合作区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇 B7 栋 401    办公地址：深圳市福田区深南通衢 4011 号中国港中旅大厦 26 楼    法定代表东谈主：江禹    网址：http://www.lhzq.com/    客服电话：0755-82492010    （47）称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    网址：https://www.cnhbstock.com/    客服电话：4008209898    （48）称号：爱建证券有限服务公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东谈主：祝健    网址：https://www.ajzq.com/    客服电话：4001-962-502    （49）称号：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层    法定代表东谈主：张海文    网址：www.crsec.com.cn    客服电话：95390    （50）称号：财达证券股份有限公司    注册地址：石家庄市自立路 35 号    办公地址：石家庄市自立路 35 号                          第 37 页 共 152 页 法定代表东谈主：翟建强 网址：http://www.s10000.com/ 客服电话：95363 （51）称号：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周全 网址：www.swhysc.com 客服电话：95523 （52）称号：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表东谈主：燕文波 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客服电话：956011 （53）称号：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：长柳路 36 号 7 层 701 室 法定代表东谈主：杨华辉 网址：http://www.xyzq.com.cn 客服电话：95562 （54）称号：长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表东谈主：金才玖 网址：http://www.95579.com/ 客服电话：95579 （55）称号：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦                      第 38 页 共 152 页     法定代表东谈主：段文务     网址：http://www.essence.com.cn/     客服电话：95517     （56）称号：金通证券有限服务公司     注册地址：浙江省杭州市滨江区东信通衢 66 号 5 幢 D 座 A 区 3 层     办公地址：浙江省杭州市滨江区东信通衢 66 号 5 幢 D 座 A 区 3 层     法定代表东谈主：李勇进区 3 层     网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html     客服电话：95548     （57）称号：湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东谈主：高振营     网址：https://www.xcsc.com/     客服电话：95351     （58）称号：民生证券股份有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、2104A 室     法定代表东谈主：冯鹤年     网址：https://www.mszq.com/     客服电话：95376     （59）称号：国元证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号     办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号     法定代表东谈主：沈和付     网址：www.gyzq.com.cn     客服电话：95578     （60）称号：渤海证券股份有限公司     注册地址：天津经济期间开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室                           第 39 页 共 152 页 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东谈主：安志勇 网址：http://www.ewww.com.cn/ 客服电话：956066 （61）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 网址：www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （62）称号：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 网址：www.sxzq.com 客服电话：95573 （63）称号：中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 网址：http://sd.citics.com/ 客服电话：95548 （64）称号：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)6、10、12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 网址：www.dxzq.net 客服电话：95309 （65）称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号                      第 40 页 共 152 页 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 客服电话：95330 （66）称号：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 网址：https://www.cindasc.com/ 客服电话：95321 （67）称号：粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 网址：http://www.ykzq.com/ 客服电话：95564 （68）称号：华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市曙光区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东谈主：邓晖 网址：http://www.jzsec.com/ 客服电话：95305 （69）称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主：贺青 网址：https://www.gtja.com/ 客服电话：95521 （70）称号：国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                      第 41 页 共 152 页    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东谈主：冉云    网址：https://www.gjzq.com.cn    客服电话：95310    （71）称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    网址：https://www.csc108.com/    客服电话：4008888108    （72）称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东谈主：王洪    网址：https://www.zts.com.cn/    客服电话：95538    （73）称号：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东谈主：戚侠    网址：https://www.avicsec.com/    客服电话：95335    （74）称号：德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 29 楼    法定代表东谈主：武晓春    网址：https://www.tebon.com.cn/    客服电话：400-8888-128                          第 42 页 共 152 页 （75）称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 网址：http://www.west95582.com/ 客服电话：95582 （76）称号：华福证券有限服务公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座 法定代表东谈主：苏军良 网址：https://www.hfzq.com.cn/ 客服电话：95547 （77）称号：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 网址：https://www.cicc.com/ 客服电话：(+86-10) 6505 1166 （78）称号：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主：章启诚 网址：www.ctsec.com 客服电话：95336 （79）称号：上海华信证券有限服务公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号 23F 法定代表东谈主：陈灿辉 网址：http://shhxzq.com/ 客服电话：400-820-5999                         第 43 页 共 152 页    （80）称号：华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市浦东新区金海路 1000 号    法定代表东谈主：俞洋    网址：http://www.cfsc.com.cn/    客服电话：400-109-9918    （81）称号：中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    网址：https://www.ciccwm.com/    客服电话：95532    （82）称号：东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东谈主：戴彦    网址：www.18.cn    客服电话：95357    （83）称号：国盛证券有限服务公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行营业大楼    法定代表东谈主：徐丽峰    网址：https://www.gszq.com/    客服电话：956080    （84）称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                           第 44 页 共 152 页    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    网址：http://www.hx168.com.cn/    客服电话：95584    （85）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    网址：www.swhysc.com/    客服电话：95523    （86）称号：泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    网址：www.taixincf.com    客服电话：400-004-8821    （87）称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    网址：www.jiyufund.com.cn    客服电话：400-8205369    （88）称号：天趋附资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东谈主：林义相    网址：http:// www.txsec.com    客服电话：（010）66045678                          第 45 页 共 152 页 （89）称号：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 网址：http://licaike.hexun.com 客服电话：4009200022 （90）称号：玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 网址：www.licaimofang.com 客服电话：400-080-8208 （91）称号：阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 网址：https://fund.sinosig.com/ 客服电话：95510 （92）称号：厦门市鑫繁盛控股有限公司 注册地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室 办公地址：厦门市念念明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室 法定代表东谈主：林劲 网址：http://www.xds.com.cn/ 客服电话：400-6533-789 （93）称号：上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市陆家嘴银城中路 116 号大华银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 网址：www.pytz.cn 客服电话：021-68889082                       第 46 页 共 152 页 （94）称号：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区祥瑞资产大厦 7 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 网址：http://www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （95）称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 网址：www.yingmi.com 客服电话：020-89629066 （96）称号：上海华夏资产投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 号 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网址：www.amcfortune.com 客服电话：400-817-5666 （97）称号：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东谈主：王伟刚 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-0555-728 （98）称号：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室 法定代表东谈主：都剑辉 网址：http://www.niuniufund.com 客服电话：400-616-7531                         第 47 页 共 152 页   （99）称号：上海大贤慧基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东谈主：张俊   网址：www.wg.com.cn   客服电话：021-20292031   （100）称号：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东谈主：李柳娜   网址：http：//www.xincai.com   客服电话：010-62675369   （101）称号：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法定代表东谈主：简梦雯   网址：www.windmoney.com.cn   客服电话：400-799-1888   （102）称号：上海中欧资产基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东谈主：许欣   网址：https://www.zocaifu.com/   客服电话：400-100-2666   （103）称号：兴证期货有限公司   注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈湖东路 268 号 6 层(兴业证券大厦)   办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街谈湖东路 268 号 6 层（兴业证券大 厦）   法定代表东谈主：周峰                        第 48 页 共 152 页    网址：http://www.xzfutures.cn/    客服电话：95562-5    （104）称号：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    网址：http://www.citicsf.com/    客服电话：400-990-8826    （105）称号：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开荒区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：邹保威    网址：kenterui.jd.com    客服电话：95118    （106）称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心    法定代表东谈主：吴卫国    网址：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （107）称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    网址：http:// www.jjmmw.com                           第 49 页 共 152 页    客服电话：4006-788-887    （108）称号：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    网址：www.1234567.com.cn    客服电话：95021    （109）称号：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼    法定代表东谈主：陶怡    网址：www.ehowbuy.com    客服电话：400-700-9665    （110）称号：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间    法定代表东谈主：王珺    网址：www.fund123.cn    客服电话：4000766123    （111）称号：上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    网址：www.erichfund.com    客服电话：400-8202899    （112）称号：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号    法定代表东谈主：吴强                            第 50 页 共 152 页    网址：http://www.5ifund.com    客服电话：952555    （113）称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    网址：http://www.leadbank.com.cn/    客服电话：400-032-5885    （114）称号：江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    网址：www.huilinbd.com    客服电话：025-66046166    （115）称号：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东谈主：方磊    网址：https://wacaijijin.com/    客服电话：021-50810673    （116）称号：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市融新科技园 C 座    法定代表东谈主：李楠    网址：https://danjuanapp.com/    客服电话：400-1599288    （117）称号：嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座                          第 51 页 共 152 页 法定代表东谈主：张峰 网址：https://www.harvestwm.cn/ 客服电话：400-021-8850 （118）称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号西宸国际 B 座 法定代表东谈主：杨远芬 网址：www.puyifund.com 客服电话：400-080-3388 （119）称号：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东谈主：谭广锋 网址：www.txfund.com 客服电话：95017 （120）称号：民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：賁惠琴 网址：www.msftec.com 客服电话：021-50206003 （121）称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 网址：www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055 （122）称号：中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                       第 52 页 共 152 页  法定代表东谈主：白涛  网址：www.e-chinalife.com  客服电话：95515  （123）称号：中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层  法定代表东谈主：吴志坚  网址：www.jnlc.com  客服电话：4008-909-998   上述基金销售机构均已取得中国证监会办法的基金销售业务经考据书。   基金管理东谈主可根据磋商法律、法则的要求，采纳其他相宜要求的机构代理 销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、注册登记机构   称号：兴证全球基金管理有限公司   注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   法定代表东谈主：杨华辉   磋商东谈主：朱瑞立   电话：（021）20398888   传真：（021）58368858   三、出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：廖海、吕红   磋商东谈主：廖海   四、审计基金资产的管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）                       第 53 页 共 152 页 住所：北京东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：上海南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 法定代表东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85085111 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 磋商东谈主：王国蓓                   第 54 页 共 152 页                第六部分       基金的召募   本基金由管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同过头他磋商规则，并经中国证监会 2008 年 12 月 14 日证监许可2008 1395 号文核准召募。   一、基金类别   搀杂型   二、基金运作面貌   契约型灵通式   三、基金存续期限   不依期   四、基金召募情况   本基金经中国证监会证监许可20081395 号文批准，由基金管理东谈主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他磋商规则，自 事务所验资，召募期召募的基金份额及利息转份额共计 1,980,254,871.35 份， 其中利息结转基金份额共计 401,258.58 份，召募户数为 21,993 户。                     第 55 页 共 152 页            第七部分       基金合同的奏效   一、基金合同奏效时分   本基金的基金合同于 2009 年 3 月 25 日谨慎奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，聚合 20 个服务日基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期答复中给以败露； 聚合 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会答复并建议解 决决策，如调度运作面貌、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金 份额持有东谈主大会进行表决。法律法则另有规则时，从其规则。                   第 56 页 共 152 页        第八部分    基金份额的申购、赎回与调度   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东谈主在招募诠释书或其他磋商公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减代 销机构，并在基金管理东谈主网站公示。若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电 话、传真或网上等走动面貌，投资东谈主不错通过上述面貌进行申购与赎回，具体 办法由基金管理东谈主另行公告。   二、申购与赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时分，若上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日发生指数熔断且指数熔断至收市的，前述具体办理时分 以基金管理东谈主公告为准。但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时分在招 募诠释书中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时分变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月运行办理申购，具体业务 办理时分在灵通申购公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不卓绝 3 个月运行办理赎回，具体业务 办理时分在灵通赎回公告中规则。   在细则申购运行与赎回运行时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回 或调度恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回 的价钱。                 第 57 页 共 152 页   本基金日常申购、赎回业务自 2009 年 5 月 18 日运行办理。   三、申购与赎回的限定 每个账户首笔申购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含申购费），每笔追加申 购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含申购费）。在基金管理东谈主网上直销系统 进行申购时，每个账户首笔申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费），每笔 追加申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费）；每个账户单笔最低定投申购 金额（不通畅定投的基金除外）为东谈主民币 10 元（含申购费）。   基金份额持有东谈主在基金管理东谈主的直销中心（柜台）及网上直销系统办理赎 回时，每笔赎回恳求的最低份额、单笔最低调度转出为 10 份基金份额，全部赎 回或全部调度出持有的基金份额不受最低份额限定。 金额为 0.1 元（含申购费），单笔最低定投申购金额（不通畅定投的基金除 外）为 0.1 元（含申购费）,单个账户单笔最低追加申购金额为 0.1 元（含申购 费）,单个账户单笔最低调度转出份额为 0.1 份，单个账户单笔最低赎回份额为 参见更新的招募诠释书或磋商公告。投资东谈主将所申购的基金份额当期分拨的基 金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限定。若销售机构对于某基金某 类别份额规则了最低持有份额，当基金份额持有东谈主的某笔份额减少恳求导致该 类别份额余额低于最低持有份额时，基金管理东谈主将有权对余额部分基金份额强 制赎回。 鸿沟或比例上限请参见更新的招募诠释书或磋商公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益，具体参见基金管理东谈主磋商公告。 额，场外最低赎回、调度转出及最低持有份额，除本公司另有公告外，不得低                   第 58 页 共 152 页 于本公司规则的上述最低金额/份额限定。投资者在各销售机构进行投资时应以 销售机构官方公告为准。 的申购的金额和赎回的份额的数目限定，基金管理东谈主必须在诊治奏效前在一家 规则媒介公告。   四、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行策画； 礼貌赎回；   基金管理东谈主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额持有东谈主本质利 益的前提下照章对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新功令运行实施前依 照《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。   五、申购与赎回的法度   投资东谈主必须根据销售机构规则的法度，在灵通日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规则的面貌备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回恳求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求 无效。   基金管理东谈主或其寄托的其他机构应以走动时分末端前受理申购和赎回恳求 确本日行为申购或赎回恳求日（T 日），并在 T+1 日内对该走动的灵验性进行 说明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构规则的其他面貌查询恳求的说明情况。   申购接纳全额缴款面貌，若申购资金在规则时天职未全额到账则申购不成                  第 59 页 共 152 页 功。若申购不顺利或无效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主 已缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回恳求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生大批赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋商条件处理。   六、申购费率与赎回费率   （1）投资者在申购本基金时需缴纳申购用度。申购用度按申购金额接纳比 例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔诀别策画。具体 费率如下：           申购金额（M）                            费率            M＜50 万元                           1.5%            M≥500 万元                    每笔 1000 元   （2）本基金的申购用度由申购东谈主承担，可用于市集引申、销售、注册登记 等各项用度，不列入基金财产。   投资者在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。维接续持有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费全额计入基金财产，其他情况下赎回费总额的 25%计入基金财 产，扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必要的 手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增多而递减，具体费率如下：         赎回期限（N）                        赎回费率           N＜7 日                        1.5%           N＞2 年                          0                       第 60 页 共 152 页 应于新的费率或收费面貌实施 2 日前依照《信息败露办法》的磋商规则在指定 媒介上公告   七、申购份额与赎回金额的策画面貌   申购份数的策画方法如下：   申购用度=申购金额－申购金额/（1＋申购费率）   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值   赎回金额的策画方法如下：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/ T 日基金份额总额。   基金份额净值为策画日基金资产净值除以策画日基金份额总额，基金份额 净值单元为元，策画结果保留在少量点后 4 位，少量点后第五位四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后策画，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错适当延长策画或公告。 费率策画申购用度。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 灵验份额单元为份，申购份额的策画保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后 的部分舍去，舍去部分计入基金财产。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的策画 保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分舍去，舍去部分计入基金财                 第 61 页 共 152 页 产。   八、申购与赎回的注册登记   投资东谈主申购基金顺利后，注册登记机构在 T＋1 日自动为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，注册登记机构在 T＋1 日自动为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行调 整，但不得本质影响投资东谈主的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个服务日在至 少一家指定媒介及基金管理东谈主网站公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理面貌   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 产净值。 额持有东谈主利益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 的。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主暂停估值并采取暂停接受基金申购恳求的步伐。   发生上述暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据磋商规则在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。               第 62 页 共 152 页   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理面貌   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎 回款项： 产净值。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主暂停估值并采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的步伐。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个 账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付，并 以后续灵通日的基金份额净值为依据策画赎回金额。若聚合两个或两个以上开 放日发生大批赎回，缓期支付最长不得卓绝 20 个服务日，并在指定媒介上公 告。投资东谈主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以解除。在暂 停赎回的情况放手时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。   十一、大批赎回的情形及处理面貌   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金调度中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份 额总额后的余额）卓绝前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批 赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回恳求时，                 第 63 页 共 152 页 按正常赎回法度实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎 回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被解除。缓期的赎回恳求与下一灵通日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础策画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生大批赎回且存在单个基金份额持有东谈主卓绝前一灵通日基金总份 额 40%以上的赎回恳求情形下，基金管理东谈主不错对该基金份额持有东谈主卓绝 40%以 上的赎回恳求进行缓期办理，具体步伐为：对于其未卓绝前一灵通日基金总份 额 40%的赎回恳求，基金管理东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部 分缓期赎回”的约定面貌与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。对于该 基金份额持有东谈主卓绝前一灵通日基金总份额 40%以上的赎回恳求进行缓期，即 与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为 基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，如该持有东谈主在提交 赎回恳求时采纳取消赎回，当日未获受理的部分赎回恳求将被解除。如该持有 东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，其未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：聚合 2 日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支付赎 回款项，但不得卓绝 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书规则的其他面貌在 3 个走动日内文牍基金份额持有东谈主，诠释磋商处 理方法，并于 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告                第 64 页 共 152 页 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回 公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停末端，基金重新灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上聚合刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通 日的基金份额净值。   十三、基金调度   基金管理东谈主不错根据磋商法律法则以及本基金合同的规则，决定开办本基 金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的转 换费，磋商功令由基金管理东谈主届时根据磋商法律法则及本基金合同的规则制定 并公告，并提前文牍基金托管东谈主与磋商机构。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行 而产生的非走动过户以及注册登记机构招供、相宜法律法则的其它非走动过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金 份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主继 承；捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主 持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必 须提供基金注册登记机构要求提供的磋商贵寓，对于相宜条件的非走动过户申 请按基金注册登记机构的规则办理，并按基金注册登记机构规则的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。                 第 65 页 共 152 页   十六、依期定额投资筹备   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹备，具体功令由基金管理东谈主 在届时发布公告或更新的招募诠释书中细则。投资东谈主在办理依期定额投资筹备 时可自行约定每期扣款日、每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理 东谈主在磋商公告或更新的招募诠释书中所规则的依期定额投资筹备最低申购金 额。   十七、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解 冻，以及注册登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金 份额的冻结手续、冻结面貌按照基金注册登记机构的磋商规则办理。                 第 66 页 共 152 页              第九部分    基金的投资   一、投资理念   本基金珍摄那些具有接续、沉稳有机增长材干的公司。有机增长的公司具 有更强的中枢竞争材干，盈利的接续、沉稳有机增长最终将创造卓绝行业平均 的逾额收益。   二、投资所在   本基金投资于有机增长材干强的公司，获取刻下收益及完毕耐久成本升值。   三、投资比例   本基金投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括照章公开荒行上市的 股票及存托凭证、国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行单据、可调度 债券、权证、资产援救证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工 具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法度后，不错将其纳入投资范围。   本基金为搀杂型基金，股票投资比例为基金资产的 30%-80%；债券投资比 例为基金资产的 0%-65%；现款或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本 基金投资组合中杰出有机增长特征的股票共计投资比例不低于股票资产的 80%。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应诊治。   四、投资策略   在大类资产配置上，本基金采取“从上至下”的方法，定性与定量研究相 联接，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏不雅与微不雅层面对千般 资产的价值增长材干张开抽象评估，动态优化资产配置。   投资决策委员会将依期或根据需要召开会议，审议基金司理对于资产配置 策略的分析论断，细则今后一段时天职资产配置策略，即基金投资组合中股票 和其他金融品种的组成比例。基金司理实行坚贞后的资产配置筹备。                第 67 页 共 152 页   （1）有机增长的内涵   有机增长（Organic Growth）投资是本基金股票组合投资的核情绪念。有 机增长是指奋勉于于提高客户惬意度、职工参与度以及中枢业务盈利的增长，是 公司依靠鼎新、新家具和服务、客户增长等中枢业务拓展而带来的增长。   有机增长是与非有机增长（Nonorganic Growth）对应的主见，是剔除了并 购、资产剥离、汇率影响后的增长，反应了中枢业务增长的潜能和持久性。   追求有机增长并不料味着全盘含糊并购的积极意旨。公司的有机增长过程 中需要那些战术性的、与中枢业务磋商的小额并购，这些并购会为公司得到新 期间、新家具、新理念、或者新客户，尤其是触及某些处于生命周期早期阶段 的家具或者期间。   雷同真谛，本基金以为剔除汇率因素对收入和利润的影响，而只是保留海 外业务的有机增长部分，这么不错更好的找到那些公司功绩增长的有机驱动因 子。   （2）兴全有机增长的筛选系统   本基金模仿国外有机增长的研究效率，构建了“兴全有机增长筛选系统”， 本基金开首对 A 股市麇集的扫数股票进行初选筛选，剔除被 ST 和*ST 的公司股 票、触及要紧案件和诉讼的公司股票、以及经营功绩聚合下滑的公司股票，本 基金还剔撤退那些过度搀杂多元化经营的公司股票，这些公司的主要收入、利 润来源泛泛来自于三个以上的不磋买卖务鸿沟。   “兴全有机增长筛选系统”包括四个层面：增长与增长质地筛选、剔除并 购、汇率因素的有机增长筛选、有机增长定性特征筛选以及合理估值筛选。                  第 68 页 共 152 页 ①增长与增长质地筛选 本基金通过营业收入和经营现款流两个关节筹备度量具有高质地接续增长              第 69 页 共 152 页 的公司。珍摄公司在行业内的营业收入、利润与经营现款流的相对增长，力图 找到各行业中线路杰出的个股，排除由于行业特征导致的偏误。   本基金珍摄公司的有机增长，嗜好公司中枢业务的盈利材干，力图放手公 司财务常见的收益专揽酿成的影响。本基金检会年复合主营收入（Sales）增长 率、中枢营业利润比例（CE/OE）、现款流量增长比例抽象检会公司业务增长。   本基金检会公司中耐久的年均复配合业收入增长，借以平滑掉可能存在的 短期收入管帐专揽；检会公司营业利润中剔除公允价值变动收益、投资收益、 汇兑损益等其他经营收益后的中枢营业利润（Core Earnings），并用中枢营业 利润与营业利润(Operating Earnings)比例（CE/OE）默示公司的中枢盈利材干； 为排除行业特质导致的偏差，本基金筛选出营业收入增长、中枢营业利润比例 高于行业平均水平的公司。   本基金以为营业收入、利润增长较为容易被专揽，因此，采纳合适筹备体 现公司增长的质地与现款完毕材干。   GAR/GSales（与营业收入增长率/应收账款增长率）用以反应可能的应收账 款的管帐专揽行径，营业收入增长率小于应收账款增长率，以致营业收入增长 率为负数时，公司极可能存在专揽利润行径，本基金在判断时还联策应收账款 占营业收入的比重（AR/Sales）进行抽象分析。   中枢营业利润与净资产比例（CE/Equity）不错以为是 ROE 的诊治筹备，用 以反应中枢盈利的质地，为幸免行业特征偏误，本基金筛选出 CE/Equtiy 高于 行业平均水平的公司。   本基金以为经营性现款流是公司成长的更准确预计筹备，相对于收入和利 润筹备更不易被专揽，本基金采纳经营性现款流增多额/总资产比例 （△CFFO/Asset）的年平均值来度量公司现款流增长，用经营性现款流与中枢 营业利润比例（CFFO/CE）反应中枢盈利的现款完毕比例，经营现款流增长率越 高、CFFO/CE 越高的公司，公司增长的质地就越高，本基金采纳上述筹备高于 行业平均水平的公司。   ②并购、汇率因素剔除后的有机增长   由于营业收入、中枢营业利润中仍然包含当期并购（MA）行径、汇率（FX）                   第 70 页 共 152 页 产生的影响。因此，需要进一步剔除并购、汇率因素从而得到最终的有机增长 数据。   本基金在上述高增长以及增长质地较高的公司股票中，开首剔除那些主要 通过收购而得到的收入、利润增长，筛选出具有强劲有机增长材干的公司。本 基金从以下几个方面检会：   开首，被并购公司的营业是否与公司原有营业相一致；   其次，并购金额与公司价值的比例是否保持在一个较小的比例上；   终末，剔除那些因为并购后带来的营业收入增长或利润增长。   因为现实中往往朦拢并购带来的营业收入增长的磋商数据，本基金还不错 检会期间累计走动金额与期间企业价值增多值的比例（MA/△EV），其中，企业 价值为股票价值与净欠债价值之和。这个筹备不错反应期间的企业价值增多有 若干是由并购因素导致的，这个比例越小，诠释公司价值增多中的并购驱动因 素越小，换言之，亦然最猛进度依靠有机增长而带来价值增多。   除了当期的并购行径对公司收入和利润会有显耀影响外，有机增长还需要 剔除汇率因素的影响，本基金侧重从以下两个方面检会汇率因素影响：   开首，公司的国外业务收入、利润与全部业务收入、利润的比例；   其次，剔除因汇率变动带来的营业增长或利润增长。   ③有机增长的定性特征筛选   本基金以为有机增长强劲的公司具有某些特定的关节特征，而功绩的有机 增长无非是这些关节特征的外皮线路，因此，本基金在增长与质地筛选、并购、 汇率筛选的基础上，进一步深刻分析这些公司的有机增长定性特征，从中筛选 出有机增长定性特征显耀的公司股票。   本基金以为一个有机增长强劲的公司应该具有 4 个关节特征（4 Keys）：   领有一个让职工苟轻视懂、便于实行的买卖模式或经营战术；业务重点只 迫临在某几个少数鸿沟，在家具、所在客户或者价值取向等某一方面上保持专 业化经营；面对并购机遇能作念出灵验采取，耐久对多元化经营保持严慎，拒却 不磋商多元化经营。   公司由小到大的成长历程中能耐久保持积极当先、敢于鼎新的创业精神，                 第 71 页 共 152 页 并让职工共享到公司成长的效率。    管理团队谦让而富足情绪，有着完毕公司有机增长的执着力和材干。职工 具有很高的由衷度、沉稳性以及服务效率，公司的雇佣政策与举座企业文化相 匹配、有着沉稳的职工侦察和奖励轨制，主要依靠里面提高，有着很强的包摄 感。    ？自我强化的组织内增长模式    非凡的实行力和期间鼎新材干，公司经营运作效率风雅，有时减少管理层 级，加快决策过程，各经由的实行都相等出色，耐久荧惑家具、服务以及期间 的鼎新。公司能全面、透明、快速的预计包括财务、经营行径中可能存在的问 题，并不停改进。    ④合理估值筛选    本基金以为有机增长的公司增长质地较高，接续性较强，市集可能给予一 定溢价，可是好股票也应该以合适的价钱购买，不然很容易堕入有机增长泡沫 幻灭（OGASP，Organic Growth at a Stupid Price）带来的投资失败中。因此， 本基金还运用十足估值模子，对个股进行估值考研。    多样估值模子各具优劣，本基金采纳 EVA（经济附加值）模子行为主要估 值模子，这是基于该模子的两大优点：开首通过对公司公布的税后营业净利润 进行诊治，排除了非经常性利润，更好的体现了公司的中枢盈利增长；其次， 贴现率抽象接洽了股权成本与债权成本，能全面预计公司坐蓐经营的真实盈利 或创造的价值。    根据 EVA 模子，公司合理价值等于当期总投资成本与畴昔预期 EVA 的贴现之 和，本基金采纳施行公司价值显耀低于合理 EVA 估值的公司股票投资。    对于存托凭证投资，依照上述上市走动的股票投资策略实行。    （1）所在久期策略    本基金接纳所在久期控制原则，即根据对宏不雅环境中的市集、歧视和畴昔 利率变动趋势的判断，深刻分析收益率弧线与资金供求气象，通过当令选用子 弹、杠铃、梯形等策略细则并控制投资组合平均剩余期限，独揽买卖时机。                      第 72 页 共 152 页   （2）债券类属配置策略   债券类属配置指组合在金融债、企业债、公司债、可调度债券、国债、央 行单据等不同债券投资品种之间的配置比例。本基金通过分析千般属的相对收 益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来细则类属配置比例。   （3）骑乘收益弧线策略   骑乘收益率弧线策略主要是利用收益率弧线笔陡特征。债券市集收益率曲 线在不同期期不同期限线路出来的笔陡进度不一，为本基金实施骑乘收益弧线 策略提供了有益的市集环境。   （4）个券采纳策略   本基金以为普通债券，包括国债、金融债、企业债和公司债的估值，主要 基于收益率弧线的拟合。在正确拟合收益率弧线的基础上，实时发现偏离市集 收益率的债券，并匡助找出因投资者偏好、资金供求、流动性、信用利差等导 致债券价钱偏离的原因：同期，基于收益率弧线不错判断出订价偏高或偏低的 期限段，从而带领相对价值投资，采纳投资于订价低估的债券品种。   （5）回购套利策略   回购套利策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所 得到资金投资于债券的策略。息差策略施行上也即是杠杆放大策略，进行放大 策略时，必须接洽回购资金成本与债券收益率之间的关系，惟有当债券收益率 高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。   （6）企业债券类证券投资策略   企业债券类证券（包括企业债、公司债、可分离债的债券部分）是得到较 高投资收益不可淡薄的一部分，亦然本基金在力图在低风险下获取较高收益时 将采取的主要投资策略。   本基金联接对宏不雅经济态势的判断与企业的盈利性、成长性评估债券的信 用风险，本基金将在该风险评估基础上，依据对企业所处行业的研究以及企业 自身发展与偿还材干的分析采纳采纳相宜所在久期和资产配置需要的企业债券 类证券以期得到高于基准的收益。   （7）可转债投资策略   本基金还将凭借多年的可转债投资研究力量累积进行可转债品种投资，着 重对可转债的刊行条件、对应基础股票进行分析与研究，重点珍摄那些有着较                 第 73 页 共 152 页 好盈利材干或成长出路的上市公司的可转债，并依据科学、完善的“兴全可转 债评价体系”采纳具有较高投资价值的个券进行投资。   （8）积极套利策略   由于市集环境互异、走动市集分割、市集参与者互异，以及资金供求失衡 导致的利率特别互异，使得债券现券市集和回购市集上存在着套利契机。无风 险套利主要包括银行间市集、走动所市集的跨市集套利和团结走动市麇集不同 品种的跨品种套利。本基金在保证投资组合流动性的前提下，积极捕捉和独揽 无风险套利契机。寻找最好时机，进行跨市集、跨品种操作，得到安全的逾额 收益。   （9）资产援救证券等品种投资策略   本基金将深刻分析影响资产援救证券订价的多种因素，包括市集利率、发 行条件、援救资产的组成及质地、提前偿还率等，辅助接纳数目化订价模子， 评估其内在价值进行投资。   本基金将抽象接洽权证订价模子、市集供求关系、走动轨制联想等多种因 素对权证进行投资，主要运用的投资策略为：正股价值发现驱动的杠杆投资策 略、组合套利策略以及复制性组合投资策略等。   畴昔，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和走动面貌的鼎新等，基金 还将积极寻求其他投资契机，履行适当法度后更新和丰富组合投资策略。   五、 投资决策及操作经由   （1）国度磋商法律、法则和本基金合同的磋商规则；   （2）国外及国内宏不雅经济环境；   （3）国外及国内货币政策、利率走势和证券市集政策；   （4）地区及行业发展气象；   （5）上市公司研究；   （6）证券市集的走势。   本基金实行投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。   投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构，主要职责是根据基金投资                  第 74 页 共 152 页 所在和对市集的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的 资产配置决策或要紧投资决定。投资决策委员会依期召开会议，在弥原谅况下 可召开临时会议。   具体的基金投资决策法度如下：   （1）研究筹备   研究部通过自身研究及借助外部研究机构形成磋商宏不雅分析、市集分析、 行业分析、公司分析、个券分析以及数据模拟的千般答复，建议本基金股票备 选库的构建和更新决策，经投资研究联席会议商酌并最终决定本基金股票备选 库，为本基金的投资管理提供决策依据。   （2）资产配置   投资决策委员会依期召开会议，并依据基金管理部、研究部的答复细则基 金资产配置的比例；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决 策。   （3）构建投资组合   基金司理根据对股票市集及债券市集的判断构建基金组合，并报投资决策 委员会备案。   （4）组合的监控和诊治   研究部协同基金司理对投资组合进行追踪。研究员应保持对个券和个股的 依期追踪，并实时向基金司理反馈个券和个股的最新信息，以利于基金司理作 出相应的诊治。   （5）投资指示下达   基金司理根据投资组合决策制订具体的操作筹备，并以投资指示的方式下 达至走动室。   （6）指示实行及反馈   走动室依据投资指示进行操作，并将指示的实行情况反馈给基金司理。交 易完成后，由走动员完成走动日记报基金司理，走动日记归档备查。   （7）风险管理   风险管理委员会根据市集变化对投资组共筹备建议风险防护步伐，基金经 理依据基金申购赎回的情况控制投资组合的流动性风险。   （8）投资组合功绩与风险评价                 第 75 页 共 152 页   FOF 投资与金融工程部依期对基金投资组合进行投资绩效评估，研究在一 段时期内基金投资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金功绩进行有 效分解。同期，还必须对基金资产组合的投资风险进行客不雅的评价。依期向投 资决策委员会和基金司理提供绩效、风险评估答复，以便实时诊治基金投资组 合。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：   沪深 300 指数×50%＋中证国债指数×45%＋同行进款利率×5%   接纳该比拟基准主要基于如下接洽：   本基金接纳沪深 300 指数行为股票投资部分的功绩比拟基准主要是因为沪 深 300 指数中式了 A 股市集上鸿沟最大、流动性最好的 300 只股票行为其成份 股，对沪深市集的袒护度高，具有风雅的市集代表性。中证国债指数是一个全 面反应国债市集（包括银行间、上交所、深交所）的抽象性指数，亦然债券品 种中比拟基准的参考。   本基金是搀杂型证券投资基金，股票配置比例为 30%-80%，债券配置比例 为 0%-65%，现款或到期日在一年以内的政府债券配置比例不小于 5%。上述功绩 比拟基准有时合理、准确地反应了本基金的中高风险、中高收益特征。   如果指数编制单元罢手策画编制该指数或篡改指数称号、或有更泰斗的、 更能为市集边远接受的功绩比拟基准推出，本基金管理东谈主有权对此基准进行调 整。功绩比拟基准的变更须经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，并报中国证 监会备案，基金管理东谈主应在诊治前 3 个服务日在至少一种中国证监会指定媒介 上公告，并在更新的招募诠释书中列示。   七、风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，展望耐久平均风险与收益低于股票型证券 投资基金，高于可转债、债券型、货币型证券投资基金，属于中高风险、中高 收益的证券投资基金品种。   八、投资隐擅自径与限定   为帮衬基金份额持有东谈主的正当权益，本基金隐私从事下列行径：   （1）承销证券；                  第 76 页 共 152 页    （2）向他东谈主贷款或提供担保；    （3）从事承担无尽服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规则的除外；    （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；    （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者其基金管理东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （7）从事内幕走动、专揽证券价钱过头他不正直的证券走动行径；    （8）那时灵验的法律法则、中国证监会及基金合同规则隐私从事的其他行 为。    若法律法则或监管部门取消上述限定，履行适当法度后，本基金投资可不 受上述规则限定。    本基金的投资组合将恪守以下限定：    （1）本基金股票投资比例为基金资产的 30%-80%；债券投资比例为基金资 产的 0%-65%；现款或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资组合 中杰出有机增长特征的股票共计投资比例不低于股票资产的 80%。    （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得卓绝基金资产净值的    （3） 本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的 证券，不得卓绝该证券的 10%；    （4）本基金持有的全部权证的市值不卓绝基金资产净值的 3％，本基金在 任何走动日买入权证的总金额，不得卓绝上一走动日基金资产净值的千分之五； 本基金管理东谈主管理的全部基金持有团结权证的比例不卓绝该权证的 10％。投资 于其他权证的投资比例，背叛法则或监管部门的磋商规则；    （5）本基金投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券， 本基金持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应 在评级答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （6）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得超                    第 77 页 共 152 页 过该资产援救证券鸿沟的 10%。投资于团结原始权益东谈主的千般资产援救证券的 比例，不得卓绝基金资产净值的 10%。本基金管理东谈主管理的全部证券投资基金 投资于团结原始权益东谈主的千般资产援救证券，不得卓绝其千般资产援救证券合 计鸿沟的 10%。本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净 值的 20%，中国证监会规则的特殊品种除外；    （7）插足宇宙银行间同行市集的基金管理公司的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （8）在银行间市集进行债券回购融入的资金余额不卓绝基金资产净值的    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得卓绝本基金的 总资产，所申报的股票数目不得卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不相宜本条文定比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；    （11）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （13）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票进行，与 境内上市走动的股票合并策画；    （14）《基金法》过头他磋商法律法则或监管部门对上述比例限定另有规 定的，从其规则。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。除上述第（1）、（5）、（10）、（12）项外，由于证券 市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、股权分置改革中支付对价等基金管                 第 78 页 共 152 页 理东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例，基金管理东谈主应在 10 个 走动日内进行诊治，以达到圭臬。法律法则另有规则的从其规则。      九、建仓期      本基金的建仓期为本基金合同奏效之日起最迟不卓绝 6 个月。      十、基金管理东谈主代表基金应用鼓励权利的处理原则及方法 资者的利益。 投资者的利益。      十一、基金的融资融券      若将来法律法则允许基金融资融券，本基金不错根据届时灵验的磋商法律 法则进行融资融券。      十二、基金投资组合答复      基金管理东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性 阐发或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完满性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主兴业银行根据本基金合同规则，复核了本投资组合答复，保证 复核内容不存在虚伪纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合答复所载数据取自兴全有机增长机动配置搀杂型证券投资基金 据未经审计。  序                                          占基金总资产的比              名目            金额（元）  号                                            例（%）       其中：股票              1,122,024,875.40        73.87                    第 79 页 共 152 页      其中：债券               213,016,282.26      14.02      资产援救证券                           -           -      其中：买断式回购的买入返                                       -           -      售金融资产     （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                     占基金资产净值比例           行业类别    公允价值（元） 码                                        （%） A   农、林、牧、渔业                      -               - B   采矿业              247,464,916.21          16.45 C   制造业              460,240,868.68          30.60 D   电力、热力、燃气及     水坐蓐和供应业          174,449,399.60          11.60 E   建筑业                           -               - F   批发和零卖业                        -               - G   交通运输、仓储和邮     政业               123,895,567.05           8.24 H   住宿和餐饮业                        -               - I   信息传输、软件和信     息期间服务业            85,260,664.37           5.67 J   金融业               30,553,671.68           2.03 K   房地产业                          -               -                  第 80 页 共 152 页  L   租借和商务服务业                   3,097.60              0.00  M   科学研究和期间服务      业                         15,750.21              0.00  N   水利、环境和寰球设      施管理业                     140,940.00              0.01  O   住户服务、修理和其      他服务业                              -                  -  P   栽种                                -                  -  Q   卫生和社会服务                           -                  -  R   文化、体育和文娱业                         -                  -  S   抽象                                -                  -      共计                 1,122,024,875.40             74.60      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。      （1）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细       股票代              数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             股票称号        码              （股）         （元）            例（%）                       第 81 页 共 152 页 序号        债券品种            公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融        债        可转债（可交换        债） 明细       债券代                  数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称号        码                  （张）         （元）            例（%）                           第 82 页 共 152 页 证券投资明细  注：本基金本答复期末未持有资产援救证券。 资明细  注：本基金本答复期末未持有贵金属。 明细  注：本基金本答复期末未持有权证。  （1）答复期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  无。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。  （1）本期国债期货投资政策  国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。  （2）答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  无。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本答复期末未持有国债期货，故此项不适用。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 探望，或在答复编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探望,并 且未在答复编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。  （3）其他资产组成 序号       称号                     金额（元）                第 83 页 共 152 页  （4）答复期末持有的处于转股期的可调度债券明细                                                 占基金资产净值比例 序号   债券代码      债券称号         公允价值（元）                                                    （%）  （5）答复期末前十名股票中存在流畅受限情况的诠释  注：本基金本答复期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。  （6）投资组合答复附注的其他笔墨面貌部分  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                          第 84 页 共 152 页                第十部分       基金的功绩    基金管理东谈主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。    基金的过往功绩并不代表其畴昔线路。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    本基金合同奏效日 2009 年 3 月 25 日，基金功绩截止日 2024 年 3 月 31 日。                          净值          功绩      功绩比                          增长          比拟      较基准                      净值增                             ①－    ②－           阶段             率标          基准      收益率                      长率①                             ③     ④                          准差          收益      圭臬差                          ②           率③       ④                                        -             21.60                                        %                                                        %                                                        %                         -           -                                                        %                                        %               %                                        %               %                                                        %                         -                              -                     第 85 页 共 152 页                          -                             -                          %                            2.54% 自基金合同成立起至 2024 年 3            1.28%           0.70%           0.58% 月 31 日                 29%             %               1%                      第 86 页 共 152 页          第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款以过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券 走动算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的面貌开立基金 证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与 基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的刑事服务   基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基 金托管东谈主援救。基金管理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情 形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合 同的约定收取管理费、托管费以过头他基金合同约定的用度。基金财产的债权、 不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律服务， 其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。基金管理东谈主、基金 托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章解除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过头他磋商法律法则刑事服务外，基金财产不得 被刑事服务。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第 87 页 共 152 页            第十二部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券走动场面的正常营业日以及国度法律 法则规则需要对外败露基金净值的非营业日。   二、估值方法   （1）上市流畅股票按估值日其所在证券走动所的收盘价估值；估值日无交 易的，但最近走动日后经济环境未发生要紧变化的，以最近走动日的收盘价估 值；估值日无走动，且最近走动日后经济环境发生了要紧变化的，将参考肖似 投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近走动日收盘价，细则公允价值 进行估值。如有充足根据标明最近走动日收盘价不成真实地反应公允价值的， 交代最近走动日的收盘价进行诊治，细则公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值： 证券走动所挂牌的团结股票的市价估值； 所上市的团结股票的市价估值； 规则细则公允价值；   （3）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第（1）、（2）小项规则的方 法对基金资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金 管理东谈主以为按本项第（1）、（2）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客 不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后， 按最能反应公允价值的价钱估值；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票实行；   （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）证券走动所市集实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日没                  第 88 页 共 152 页 有走动的，按最近走动日的收盘价估值；   （2）证券走动所市集未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得走动的，以最近走动日 的收盘净价估值；   （3）刊行未上市债券接纳估值期间细则公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；   （4）在宇宙银行间债券市集走动的债券、资产援救证券等固定收益品种， 接纳估值期间细则公允价值；   （5）团结债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集诀别 估值；   （6）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第（1）－（5）小项规则的方 法对基金资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金 管理东谈主以为按本项第（1）－（5）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客 不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在抽象接洽市集成交价、市集报价、流动 性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理东谈主可根据具体情 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （7）国度有最新规则的，按其规则进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市走动的 权证按估值日在证券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的， 按最近走动日的收盘价估值；   未上市走动的权证接纳估值期间细则公允价值；在估值期间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本计量；   （2）在职何情况下，基金管理东谈主如接纳本项第（1）小项规则的方法对基 金资产进行估值，均应被以为接纳了适当的估值方法。可是，如果基金管理东谈主 以为按本项第（1）小项规则的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公允价 值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值；   （3）国度有最新规则的，按其规则进行估值。                 第 89 页 共 152 页 法、法度及磋商法律法则的规则或者未能充分帮衬基金份额持有东谈主利益时，应 立即文牍对方，共同查明原因，两边协商贬责。 理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经磋商各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的策画结果对外给以公布。   三、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   四、估值法度 额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   每个服务日策画基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨核 对同期进行。   五、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步伐确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生差 错时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机 构、或代销机构、或投资东谈主自身的过错酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失 的，过错的服务东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述 “差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 策画差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若                 第 90 页 共 152 页 系同行业现存期间水平不成想到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照 下述规则实行。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的走动贵寓灭失或被失实处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿服务，但因该 差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错服务方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务 方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的，由差错服务方承担补偿责 任；若差错服务方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。差错服务方交代更正的情况向有 关当事东谈主进行说明，确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方对可能导致磋商当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失 负责，况且仅对差错的磋商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得到不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错服务方仍交代差错负责。如果由于得到不当得利确当事东谈主不返还或不全部返 还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿 受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东谈主享有 要求托福不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利 返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不当得利 返还的总和卓绝其施行损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错诊治接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的面貌。   （5）差错服务方拒却进行补偿时，如果因基金管理东谈主过错酿成基金财产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过错 酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并拒却进行补偿时，由基金 管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的磋商用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况且依据法律法 规、基金合同或其他规则，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损               第 91 页 共 152 页 方承担了补偿服务，则基金管理东谈主有权向出现过错确当事东谈主进行追索，并有权 要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。   差错被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的服务方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评 估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的服务方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向磋商当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值策画出现失实时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步伐防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值策画失实，给基金或基金份额持有东谈主酿成损失的，应 由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统建树而产生的净值策画尾 差，以基金管理东谈主策画结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 时； 资产价值时；                第 92 页 共 152 页 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧不细则性时，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致的； 能出售或评估基金资产的；   七、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日走动末端后策画当 日的基金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核说明 后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 的第（6）项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所酿成的过错不行为基 金资产估值失实处理。 误，或国度管帐政策变更、市集功令变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已 经采取必要、适当、合理的步伐进行查验，但未能发现失实的，由此酿成的基 金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管理东谈主应当 积极采取必要的步伐放手由此酿成的影响。                第 93 页 共 152 页           第十三部分     基金的收益分拨   一、基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的简约应计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度磋商规则应在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、收益分拨原则   本基金收益分拨应恪守下列原则： 资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基 金份额。 益的 50%； 现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨面貌是现款分成；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时分、分 配数额及比例、分拨面貌、支付面貌等内容。                第 94 页 共 152 页   五、收益分拨的时分和法度 败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告案； 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行 分成资金的划付。               第 95 页 共 152 页          第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 具体计提方法、计提圭臬磋商公告中载明；   二、上述基金用度由基金管理东谈主在法律法则规则的范围内参照公允的市集 价钱细则，法律法则另有规则时从其规则。   三、基金用度计提方法、计提圭臬和支付面貌   在泛泛情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年管理费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在泛泛情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托                  第 96 页 共 152 页 管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 相应公约的规则，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的名目   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同奏效前所发生的信息败露费、讼师费和管帐师费以过头他用度不从基 金财产中支付。   五、基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况诊治基金管理费率和基 金托管费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施 2 日前在指定媒介上刊登公 告。   六、与基金销售磋商的用度   本基金认购费的费率水平、策画公式、收取面貌和使用面貌请详见本招募 诠释书“第六部分 基金的召募”中“八、基金的面值、认购价钱和认购用度” 中的磋商规则。   本基金的申购费、赎回费的费率水平、策画公式、收取面貌和使用面貌请 详见本招募诠释书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调度”中的“六、申购 费率和赎回费率”中的磋商规则。   七、基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规则，履行征税义务。               第 97 页 共 152 页           第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 关规则编制基金管帐报表； 并书面说明。   二、基金的审计 注册管帐师对本基金年度财务报表过头他规则事项进行审计。管帐师事务所及 其注册管帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互寂然。 金托管东谈主（或基金管理东谈主）同意。就更换管帐师事务所，基金管理东谈主应当依照 《信息败露办法》的磋商规则在指定媒介上公告。                   第 98 页 共 152 页            第十六部分    基金的信息败露   基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 基金合同、过头他磋商规则。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息败露义 务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国证监会的 规则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主 和违法东谈主组织。本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予 败露的基金信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”） 及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者 有时按照《基金合同》约定的时分和面貌查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东谈主民 币元。   公开败露的基金信息包括：   （一）招募诠释书   招募诠释书是基金向社会公开荒售时对基金情况进行诠释的法律文献。   基金管理东谈主按照《基金法》、《信息败露办法》、基金合同编制并在基金 份额发售的 3 日前，将基金招募诠释书登载在指定报刊和网站上。基金合同生               第 99 页 共 152 页 效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日 内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募诠释书。   （二）基金合同、托管公约   基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同选录登载在指定报刊 和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站 上。   （三）基金家具贵寓纲目是基金招募诠释书的选录文献，用于向投资者提 供简明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓纲目的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓纲目，并登 载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再 更新基金家具贵寓纲目。   （四）基金份额发售公告   基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息败露办法》的磋商规则，就基金份 额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募诠释书确当日登载于 指定报刊和网站上。   （五）基金合同奏效公告   基金管理东谈主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同奏效公告中将诠释基金召募情况。   （六）基金净值公告 管理东谈主将至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基 金份额净值和基金份额累计净值； 露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回价钱公告                 第 100 页 共 152 页   基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募诠释书等信息败露文献上载明 基金份额申购、赎回价钱的策画面貌及磋商申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）基金年度答复、基金中期答复、基金季度答复 将年度答复登载在指定网站上，并将年度答复领导性公告登载在指定报刊上。 基金年度答复中的财务管帐答复应当经过具有证券、期货磋买卖务经验的管帐 师事务所审计。 将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复领导性公告登载在指定报刊上。 答复，将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复领导性公告登载在指定报 刊上。 中期答复或者年度答复。 年度答复等依期答复“影响投资者决策的其他关键信息”项下败露该投资者的 类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的稀疏 风险。 合伙产情况过头流动性风险分析等。   （九）临时答复   本基金发生要紧事件，磋商信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答答信， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：                第 101 页 共 152 页 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务磋商行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行控制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 事项；                  第 102 页 共 152 页 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规则的其他事项。   （十）知道公告   在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金 份额持有东谈主权益的，磋商信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开澄 清，并将磋商情况立即答复中国证监会。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   （十二）算帐答复   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站 上，并将算帐答复领导性公告登载在指定报刊上。   （十三）中国证监会规则的其他信息   信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会磋商基金信 息败露内容与方式准则等法律规则。   基金托管东谈主应当按照磋商法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期答复、更新的招募诠释书、基金家具贵寓纲目、基金算帐答复 等公开败露的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证磋商报送信息的真实、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介败露信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息， 况且在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律意见书的              第 103 页 共 152 页 专科机构，应当制作服务底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》停止后    基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律功令的磋商规则。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律 法则规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    投资东谈主在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复制件或复印件。    本基金的信息败露将严格按照法律法则和基金合同的规则进行。    本基金信息败露事项以法律法则规则及本章简约定的内容为准。               第 104 页 共 152 页              第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏 不雅和微不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资者风 险收益偏好和市集流动进度等影响证券市集的多样因素将影响到本基金功绩， 从而产生市集风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等 发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到 基金功绩。利率风险是债券投资所靠近的主要风险。   当证券刊行东谈主不有时完毕刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般以为：国债的 信用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级细则。 当证券的信用品级发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金 资产。   再投资得到的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集 利率水温暖再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确 定性并可能影响到基金投资策略的胜利实施。   基金持有东谈主收益将主要通过现款方式来分拨，而现款可能因为通货扩展因 素而使其购买力下降。                第 105 页 共 152 页   上市公司的经营气象受多种因素的影响，如经营决策、期间变革、新家具 研发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展出路产生变 化，可能导致其股价的下落，或者可分拨利润的裁汰，使基金预期收益产生波 动。天然基金不错通过漫衍化投资来减少风险，但不成完全回避。   本基金可能因为基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水平、技巧和期间等因素， 而影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例 资产配置、类属配置不成达到预期收益所在；也可能表当今个券个股的采纳不 能相宜本基金的投资立场和投资所在等。   跟着中国证券市集不停发展，多样国外的投资器具也将被缓缓引入，这些 新的投资器具在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险， 举例利率期货带来的期货投资风险，期权家具带来的订价风险等。同期，基金 管理东谈主也可能因为对这些新的投资家具的不熟悉而发生投资失实，产生投资风 险。   本基金靠近的流动性风险主要表当今几个方面：建仓成本控制不力，建仓 时效不高；基金资产变现材干差，或变现成本高；在投资者大额赎回时朦拢应 对技巧；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多因素的影响，在不同气象下， 其流动性线路是不平衡的，具体线路为：在某些时期成交活跃，流动性相等好， 而在另一些时期，则可能成交传诵，流动性差。在市集流动性出现问题时，本 基金的操作有可能发生建仓成本增多或变现难题的情况。这种风险在发生大额 申购和大额赎回时线路尤为杰出。   由于不同投资品种受到市集影响的进度不同，即使在举座市集流动性较好 的情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本                  第 106 页 共 152 页 基金在进行投资操作时，可能难以按筹备买入或卖出相应数目的证券，或买入 卖出行径对质券价钱产生比拟大的影响，增多基金投资成本。这种风险在出现 个股和个券停牌和涨跌停板等情况时线路得尤为杰出。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购、赎回与调度”和本招 募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎 回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错抽象利用备用的流动性风险 管理器具以减少或交代基金的流动性风险， 投资者可能靠近赎回恳求被暂停接 受、 赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳摆 动订价等风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围包括照章公开荒行上市的股票及存托凭证、国债、金融 债、企业债、公司债、回购、央行单据、可调度债券、权证、资产援救证券以 及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。   标的资产大部分为圭臬化债券金融器具，一般情况下具有较好的流动性， 同期，本基金严格控制灵通期内投资于流动受限资产的投资品种比例。除此之 外，本基金管理东谈主将根据历史训诫和现实条件，制定出现款持有量的高下限计 划，在该限定范围内进行现款比例调控或现款与证券的升沉。本基金管理东谈主会 进行标的的漫衍化投资并联接对千般标的资产的预期流动性合理进行资产配置， 以防护流动性风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所靠近的共同风险外，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋商的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风 险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激勉的风 险；存托公约自动约束存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱 互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在接续信息败露监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其                  第 107 页 共 152 页 他风险。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理步伐   当本基金发生大批赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳以卑鄙动性风险管理 步伐：（a）暂停接受赎回恳求；（b）减慢支付赎回款项；（c）舞动订价； （d）中国证监会认定的其他步伐。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用千般流动性风险管理器具，对赎 回恳求等进行适度诊治，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助步伐， 包括但不限于：   （a）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购、赎回与调度”中的 “（八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“（九）大批赎回的情形及 处理面貌”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成 基金赎回时的   基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （b）减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购、赎回与调度”中的 “（八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“（九）大批赎回的情形及 处理面貌”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延 迟。   （c）收取短期赎回费   本基金维接续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。   （d）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“十四、基金资产的估值”中的“（六）暂停 估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及法度。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被                 第 108 页 共 152 页 缓期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （e）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市 场的冲击成本有时分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   （f）中国证监会认定的其他步伐。   本基金为搀杂型基金，投资者靠近的风险主要为：   投资的个股的非系统风险可能相等大，导致基金净值大幅波动。   本基金是搀杂型基金，基金资产一部分投资于股票市集，因此股票市集的 变化将影响到基金功绩的线路，当股票市集收益变动、波动提高时，本基金的 收益可能会受到影响。 度以及走动功令等互异带来的稀疏风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 信用风险、迫临度风险、系统性风险、政策风险等。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①市集风险   科创板个股迫临来悔改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间和战术新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在互异， 举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日运行涨跌幅限定在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   ②流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足走动满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批                  第 109 页 共 152 页 流畅盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他磋商流动性风 险。   ③信用风险   科创板试点注册制，对经营气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   ④迫临度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易迫临投资于少量个股， 市集可能存在高迫临度气象，举座存在迫临度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技鼎新企业，在企业经营及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股磋商性较高，市集线路欠安时，系统性风险将更 为显耀。   ⑥政策风险   国度对高新期间产业赞助力度及嗜好进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局面变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （1）市集风险   北交所个股迫临来悔改一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间和专精特新产业鸿沟。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在互异， 举座投资难度加大，个股市集风险加大。北交所个股上市首日无涨跌停限定， 第二日运行涨跌幅限定在正负 30%以内，个股波动幅度较其他上市公司股票加 大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   北交所举座投资门槛较高，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，可能 由于持股漫衍度不及导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他 磋商流动性风险。   （3）信用风险   北交所试点注册制，对经营气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，北交所个股存在退市风险。               第 110 页 共 152 页   （4）迫临度风险   北交所为新设走动所，初期可投标的较少，投资者容易迫临投资于少量个 股，市集可能存在高迫临度气象，举座存在迫临度风险。   （5）系统性风险   北交所上市公司平移悔改三板精选层，从历史来看举座估值受政策阶段性 影响较大，是以北交所个股估值磋商性较高，政策空窗期或市集线路欠安时， 系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新期间、专精特新企业赞助力度及嗜好进度的变化会对北交所企 业带来较大影响，国际经济局面变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政 策影响。   当策画机、通信系统、走动网罗等期间保障系统或信息网罗援救出现特别 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限涌现产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等 风险。   本基金是灵通式基金，基金鸿沟将跟着投资者对基金单元的申购与赎回而 不停变化，要是由于投资者的聚合大批申购而导致基金管理东谈主在短期内被动持 有大批现款；或由于投资者的聚合大批赎回而导致基金管理东谈主被动抛售所持有 的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为市集剧烈波动或其他原因而聚合出现大批赎回，并导致基金管理东谈主的 现款支付出现难题，基金投资者在赎回基金份额时，可能会遭遇部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。   斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证 券市集、基金管理东谈主及基金代销机构可能因不可抗力无法正常服务，从而产生 影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。                 第 111 页 共 152 页   二、声明 限公司等基金代销机构代理销售，基金管理东谈主与基金代销机构都不成保证其收 益或本金安全。               第 112 页 共 152 页  第十八部分    基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 开基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同 意。   （1）停止基金合同；   （2）调度基金运作面貌；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资所在、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬。但根据适用的磋商规则提 高该等酬金圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费 率或收费面貌；   （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后奏效实行，并自奏效之日起 2 日 内在至少一种指定媒介公告。                  第 113 页 共 152 页   二、本基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将停止： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务；   三、基金财产的算帐   （1）基金合同停止时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监 会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券磋商 业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同停止，应当按法律法则和本基金合同的磋商规则对基金财产进行 算帐。基金财产算帐法度主要包括：   （1）基金合同停止后，发布基金财产算帐公告；   （2）基金合同停止时，由基金财产算帐组统一经受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）遴聘讼师事务所出具法律意见书；   （6）遴聘管帐师事务所对算帐答复进行审计；   （7）将基金财产算帐结果答复中国证监会；   （8）参加与基金财产磋商的民事诉讼；   （9）公布基金财产算帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分拨。                 第 114 页 共 152 页   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐 结果治理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组 报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第 115 页 共 152 页           第十九部分          基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主及权利义务   基金管理东谈主   称号：兴证全球基金管理有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼   邮政编码：201204   法定代表东谈主：杨华辉   成就地间：2003 年 9 月 30 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字2003100 号   组织方式：有限服务公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：接续经营   基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 7 月 20 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：接续经营   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准， 不错经营结汇、售汇业务。（以上范围凡触及国度专项专营规则从其规则）   （三）基金份额持有东谈主                     第 116 页 共 152 页   投资东谈主自依基金合同、招募诠释书取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和 基金合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行径 自身即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有东谈主行为基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   （四）基金管理东谈主的权利   根据《基金法》过头他磋商法律法则，基金管理东谈主的权利为： 运用并管理基金财产； 收入； 调度、非走动过户、转托管等业务的功令，在法律法则和本基金合同规则的范 围内决定和诊治基金的除调高托管费率和管理费率之外的磋商费率结构和收费 面貌； 基金合同或磋商法律法则规则的行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重 大损失的情形，应实时申报中国证监会，并采取必要步伐保护基金及磋商当事 东谈主的利益； 资、融券； 注册登记机构的代理行径进行必要的监督和查验； 为进行必要的监督和查验； 机构；                 第 117 页 共 152 页 文献所规则的其他权利。   （五）基金管理东谈主的义务   根据《基金法》过头他磋商法律法则，基金管理东谈主的义务为： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营面貌管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和管理东谈主的财产相互寂然，对所管理的不同基金诀别管理， 诀别记账，进行证券投资； 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的规则； 告义务； 法》、基金合同过头他磋商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予隐私， 不得向他东谈主泄露；                 第 118 页 共 152 页 分拨收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 其他法律行径； 变现和分拨； 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 利益向基金托管东谈主追偿； 实时答复中国证监会并文牍基金托管东谈主； 为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的 控股和径直收理；   （六）基金托管东谈主的权利   根据《基金法》过头他磋商法律法则，基金托管东谈主的权利为： 他收入； 金合同或磋商法律法则规则的行径，对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成要紧                 第 119 页 共 152 页 损失的情形，应实时申报中国证监会，并采取必要步伐保护基金及磋商当事东谈主 的利益；   （七）基金托管东谈主的义务   根据《基金法》过头他磋商法律法则，基金托管东谈主的义务为： 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 外，在基金信息公开败露前应予隐私，不得向他东谈主泄露； 基金管理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金 管理东谈主有未实行基金合同规则的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了适当 的步伐； 交割事宜； 额申购、赎回价钱；                 第 120 页 共 152 页 赎回款项； 集基金份额持有东谈主大会； 因其退任而免除； 理东谈主追偿； 分拨； 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （八）基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》过头他磋商法律法则，基金份额持有东谈主的权利为： 议事项应用表决权； 照章拿告状讼；   每份基金份额具有同等的正当权益。   （九）基金份额持有东谈主的义务                 第 121 页 共 152 页   根据《基金法》过头他磋商法律法则，基金份额持有东谈主的义务为： 东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处得到的不当得利；   （十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财 产账户称号而有所改变。   二、基金份额持有东谈主大会   （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授 权代表共同组成。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额具有同等的投票权。   （二）召开事由 基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议 当日的基金份额策画，下同）提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）停止基金合同；   （2）调度基金运作面貌；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资所在、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬，但法律法则要求提高该等 酬金圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。                  第 122 页 共 152 页 同，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费 率或收费面貌；   （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （三）召集东谈主和召集面貌 东谈主召集。基金管理东谈主未按规则召集或者不成召集时，由基金托管东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基 金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必 要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额持有东谈主代表和基 金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。                 第 123 页 共 152 页 金托管东谈主应当配合，不得拒绝、侵略。   （四）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时分、文牍内容、文牍面貌 会时分、地点、面貌和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于 会议召开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下 内容：   （1）会议召开的时分、地点和出席面貌；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议方式；   （4）议事法度；   （5）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   （6）代理投票的授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理 权限和代理灵验期限等）、投递时分和地点；   （7）表决面貌；   （8）会务常设磋商东谈主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东谈主需要文牍的其他事项。 表决面貌，并在会议文牍中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方 式、寄托的公证机关过头磋商面貌和磋商东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和 收取面貌。 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金 管理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有 东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的 计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额持有东谈主出席会议的面貌   （1）基金份额持有东谈主大会的召开面貌包括现场开会和通信面貌开会。               第 124 页 共 152 页   （2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书委用其代理东谈主 出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理 东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效率。   （3）通信面貌开会指按照本基金合同的磋商规则以通信的书面貌貌进行表 决。   （4）会议的召开面貌由召集东谈主细则，但决定调度基金运作面貌、基金管理 东谈主更换或基金托管东谈主更换、停止基金合同的事宜必须以现场开会面貌召开基金 份额持有东谈主大会。   （1）现场开会面貌   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 明、寄托东谈主办有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的磋商 文献相宜磋商法律法则和基金合同及会议文牍的规则，况且持有基金份额的凭 证与基金管理东谈主办有的注册登记贵寓相符。   （2）通信开会面貌   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行： 关领导性公告； 称为“监督东谈主”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 计基金份额持有东谈主的书面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到 场监督的，不影响表决效率； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 理东谈主提交的持有基金份额的凭证、授权寄托书等文献相宜法律法则、基金合同                 第 125 页 共 152 页 和会议文牍的规则，并与注册登记机构记录相符。   （六）议事内容与法度   （1）议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的 内容。   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系， 况且不超出法律法则和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提 交大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果 召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有 东谈主大会上进行讲授和诠释。   法度性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的法度性问题作念出 决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同 意变更的，大会主办东谈主不错就法度性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定， 并按照基金份额持有东谈主大会决定的法度进行审议。   （4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提 交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份 额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就团结提 案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法则另 有规则的除外。   （5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原 有提案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，开首由大会主办东谈主按照规则法度晓喻会议议事法度                第 126 页 共 152 页 及可贵事项，细则和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经商酌后进行 表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表主办。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主 持大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主办；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主 授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表 的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表行为该次基金份额持有东谈主大会的主 持东谈主。   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主 姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信面貌开会   在通信表决开会的面貌下，开首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的 表决截止日历后第 2 个服务日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部 灵验表决并形成决议。如监督东谈主经文牍但拒却到场监督，则在公证机关监督下 形成的决议灵验。   （七）决议形成的条件、表决面貌、法度   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的 50% 以上通过方为灵验，除下列（2）所规则的须以绝顶决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的面貌通过；法律法则另有规则时，从其规则。   （2）绝顶决议   绝顶决议须经出席会议的基金份额持有东谈主（或其代理东谈主）所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方为灵验；触及更换基金管理东谈主、更换基金托 管东谈主、调度基金运作面貌、停止基金合同等要紧事项必须以绝顶决议通过方为 灵验。 并给以公告。                 第 127 页 共 152 页 口头相宜法律法则和会议文牍规则的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意 见暧昧不明或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额 持有东谈主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额 持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代 理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任 监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应 当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份 额持有东谈主代表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主； 但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主办东谈主可自行选举 三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如大会主办东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新清 点；如大会主办东谈主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对 大会主办东谈主晓喻的表决结果有异议，其有权在晓喻表决结果后立即要求重新清 点，大会主办东谈主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   在通信面貌开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主 在监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证；如监督东谈主经文牍但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主 进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。   （九）基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、 面貌               第 128 页 共 152 页 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。对于本章第（二）条所规 定的第（1）-（8）项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准生 效后方可实行，对于本章第（二）条所规则的第（9）、（10）项召开事由的基 金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可实行。 基金托管东谈主均有约束力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行 奏效的基金份额持有东谈主大会决议。 接纳通信面貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   （十）法律法则或中国证监会对基金份额持有东谈主大会另有规则的，从其规 定。   三、《基金合同》变更、停止的事由、法度   （一）基金合同的变更 开基金份额持有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议同 意。   （1）停止基金合同；   （2）调度基金运作面貌；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资所在、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东谈主大会法度；   （6）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；   （7）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬。但根据适用的磋商规则提 高该等酬金圭臬的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   （10）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。                  第 129 页 共 152 页   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费 率或收费面貌；   （3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后奏效实行，并自奏效之日起 2 日 内在至少一种指定媒介公告。   （二）本基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将停止： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司相接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   （1）基金合同停止时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监 会的监督下进行基金算帐。   （2）自基金合同停止之日起 30 个服务日内由基金管理东谈主组织成立基金财 产算帐组，基金财产算帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相 关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨。基                 第 130 页 共 152 页 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同停止，应当按法律法则和本基金合同的磋商规则对基金财产进行 算帐。基金财产算帐法度主要包括：   （1）基金合同停止后，发布基金财产算帐公告；   （2）基金合同停止时，由基金财产算帐组统一经受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和说明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）遴聘讼师事务所出具法律意见书；   （6）遴聘管帐师事务所对算帐答复进行审计；   （7）将基金财产算帐结果答复中国证监会；   （8）参加与基金财产磋商的民事诉讼；   （9）公布基金财产算帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列礼貌归赵：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则归赵前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产算帐 结果治理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组 报中国证监会备案并公告。                 第 131 页 共 152 页   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行和讲授或与基金合同磋商的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯贬责。不肯或者不成通过协商、统一 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为 上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接忠实、勤苦、尽 责地履行基金合同规则的义务，帮衬基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中华东谈主民共和国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构 和注册登记机构办公场面查阅，但其效率应以基金合同原本为准。               第 132 页 共 152 页         第二十部分       基金托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：兴证全球基金管理有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   法定代表东谈主：杨华辉   成就地间：2003 年 9 月 30 日   批准确立机关和确立文号：中国证监会证监基字【2003】100 号   组织方式：有限服务公司   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：接续经营   经营范围：发起确立基金，基金管理业务，中国证监会允许的其它业务   （二）基金托管东谈主   称号：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 7 月 20 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200574 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：接续经营   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准， 不错经营结汇、售汇业务。（以上范围凡触及国度专项专营规则从其规则）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   (一) 基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径的监督                     第 133 页 共 152 页   （1）监督的内容   根据法律法则的规则和基金合同的约定，本基金为搀杂型基金，基金托管 东谈主交代基金管理东谈主就基金的投资范围、投资对象的正当性、合规性进行监督和 核查。   （2）监督的圭臬   本基金投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括照章公开荒行上市的 股票及存托凭证、国债、金融债、企业债、公司债、回购、央行单据、可调度 债券、权证、资产援救证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工 具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其它品种，基金管理东谈主在履行 适当法度后，不错将其纳入投资范围。   （3）监督的法度   基金托管东谈主根据（2）所述的监督圭臬对基金管理东谈主的投资对象和投资范围 进行监督，如发现基金管理东谈主的投资范围及投资对象不相宜监督圭臬的，基金 托管东谈主应向基金管理东谈主出具领导函，基金管理东谈主应给予合领路释。对于显着违 规的投资，基金托管东谈主不错拒却实行磋商结算事宜，由基金管理东谈主取消磋商投 资走动，但基金托管东谈主应以书面貌貌诠释拒却结算的根由。对于无法取消的投 资走动，由基金管理东谈主以书面方式诠释根由，基金托管东谈主实行后不错向中国证 监会答复。   基金托管东谈主应根据（2）所述的监督圭臬建立磋商期间系统，对基金施行投 资是否相宜基金合同的磋商约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   （1）监督的内容   基金托管东谈主对基金投融资比例进行监督的内容包括但不限于：基金合同约 定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限定、融资限定、股票申购限 制、基金投资比例相宜法则规则及基金合同约定的时分要求、法则允许的基金 投资比例诊治期限等。   （2）监督的圭臬   本基金为搀杂型基金，股票投资比例为基金资产的 30%-80%；债券投资比               第 134 页 共 152 页 例为   基金资产的 0%-65%；现款或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本 基金投资组合中杰出有机增长特征的股票共计投资比例不低于股票资产的 80%。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应诊治。   本基金投资组合将恪守如下投资限定：   本基金股票投资比例为基金资产的 30%-80%；债券投资比例为基金资产的 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资组合中 杰出有机增长特征的股票共计投资比例不低于股票资产的 80%。   本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得卓绝基金资产净值的 10%；   本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券， 不得卓绝该证券的 10%；   本基金持有的全部权证的市值不卓绝基金资产净值的 3％，本基金在职何 走动日买入权证的总金额，不得卓绝上一走动日基金资产净值的千分之五，本 基金管理东谈主管理的全部基金持有团结权证的比例不卓绝该权证的 10％。投资于 其他权证的投资比例，背叛法则或监管部门的磋商规则；   本基金投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券，本基金 持有资产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级 答复发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   本基金持有的团结（指团结信用级别）资产援救证券的比例，不得卓绝该 资产援救证券鸿沟的 10%。投资于团结原始权益东谈主的千般资产援救证券的比例， 不得卓绝基金资产净值的 10%。本基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于 团结原始权益东谈主的千般资产援救证券，不得卓绝其千般资产援救证券共计鸿沟 的 10%。本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%， 中国证监会规则的特殊品种除外；   插足宇宙银行间同行市集的基金管理公司的债券回购最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   在银行间市集进行债券回购融入的资金余额不卓绝基金资产净值的 40%；                 第 135 页 共 152 页   基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得卓绝本基金的总资 产，所申报的股票数目不得卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 因素致使基金不相宜本条文定比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的定 期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得卓绝该上市公司可流畅 股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓绝该上市公司可流畅股票的 30%；   本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开 展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票进行，与境内上 市走动的股票合并策画；   《基金法》过头他磋商法律法则或监管部门对上述比例限定另有规则的， 从其规则。   除上述第 1）、5）、10）、12）项外，因证券市集变化、上市公司合并、 基金鸿沟变动、股权分置改革中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不相宜上述规则的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理东谈主应当在   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。   （3）监督的法度   基金托管东谈主对基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例 限定、融资限定、基金投资比例等按照（2）所述监督圭臬进行监督。如发现基 金的投融资比例不相宜磋商规则，基金托管东谈主应向基金管理东谈主出具领导函，基 金管理东谈主应给予合领路释，并应在规依期限内进行诊治，基金托管东谈主对管理东谈主 的诊治情况进行核查。对于未按规则进行诊治的，基金托管东谈主有权向中国证监 会答复，且不消文牍基金管理东谈主。                第 136 页 共 152 页   基金管理东谈主明知卓绝前述圭臬且连接进行磋商投融资走动的，托管东谈主有权 拒却实行磋商结算事宜，由基金管理东谈主取消磋商投资走动，但基金托管东谈主应以 书面貌貌诠释拒却结算的根由。对于无法取消的投融资走动，由基金管理东谈主以 书面方式诠释根由，基金托管东谈主实行后不错向中国证监会答复。   （1）监督的内容   基金财产是否被用于《基金法》、基金合同隐私的投资或行径。   （2）监督的圭臬   本基金隐私以下投资行径： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法则或监管部门取消上述隐私性规则，本基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金不受上述规则的限定。   （3）监督的法度   基金托管东谈主对基金财产是否被用于《基金法》隐私的投资或行径按前述监 督圭臬进行监督。基金托管东谈主发现基金财产被用于《基金法》隐私的投资或活 动的，应拒却办理算帐、交割事宜，由基金管理东谈主取消磋商投资，走动，但基 金托管东谈主应以书面貌貌诠释拒却办理算帐、交割的根由。对于无法取消的投资 走动，由基金管理东谈主以书面方式诠释根由，基金托管东谈主办理算帐、交割后不错 向中国证监会答复。   根据法律法则磋商基金隐私从事的关联走动的规则，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧横暴关系的               第 137 页 共 152 页 公司名单过头更新。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法 规隐私基金从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采取 必要步伐箝制该关联走动的发生，若基金托管东谈主采取必要步伐后仍无法箝制关 联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会答复。对于走动所场内已成交的 关联走动，基金托管东谈主进行结算的同期向中国证监会答复。 法度   （1）监督的内容   为控制基金参与银行间债券市集的信用风险，由基金托管东谈主根据磋商法律 法则的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （2）监督的圭臬   基金管理东谈主应采取步伐或建立相应轨制细则走动敌手的资信气象，并依期 或不依期地向基金托管东谈主提供真实的走动敌手名单。基金托管东谈主有真实根据表 明管理东谈主提供的真实走动敌手名单中有不真实敌手的，不错向基金管理东谈主建议 从真实敌手名单中剔除。   基金管理东谈主对于银行间买入走动应尽量采取见券付款面貌，对于银行间卖 出走动应尽量采取见款付券面貌。   （3）监督的法度   基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的真实走动敌手名单和银行间成交文牍单 按规则进行磋商结算。如发现基金管理东谈主的走动敌手超出真实走动敌手名单的， 基金托管东谈主不错拒却实行，并文牍基金管理东谈主。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单 中约定的该走动敌手所适用的走动结算面貌进行走动。如果基金托管东谈主发现基 金管理东谈主莫得按照事前约定的有益于信用风险控制的走动面貌进行走动时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与走动敌手重新细则走动面貌，经提醒后仍未 改正时酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   （二）基金托管东谈主应根据磋商法律法则的规则及基金合同的约定，对基金                 第 138 页 共 152 页 资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、磋商信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或施行投资运作违犯磋商法 律法则、基金合同、托管公约过头他磋商规则时的处理面貌和法度   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律法则规则或者违犯基金合 同约定的，应当拒却实行，立即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会答复。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法度仍是奏效的投资指示违犯法律、 行政法则和其他磋商规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理 东谈主，并答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主存在违犯法律法则、基金合同、本托管公约的 行径，应当实时以书面方式文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主收到文牍后 应实时查对、说明并以书面方式向基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正，并予协助配合。基金 管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复 中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，严重毁伤基金份额持有东谈主利 益的，应立即答复中国证监会，同期以书面方式文牍基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照托管公约对基金业务进行监 督和核查，包括但不限于在规则时天职复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行 讲授或举证，对基金托管东谈主按照法律法则要求需向中国证监会报送基金监控报 告的，基金管理东谈主应积极配合提供磋商数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主无正直根由，拒却、障碍对方根据托管公约的规则应用核查权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验核查，情节严重或经基金托 管东谈主建议训诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主在此情 形下，有权召集基金份额持有东谈主大会，提请更换基金管理东谈主、代表基金对因基 金管理东谈主的负约行径酿成基金财产的损失向基金管理东谈主索赔。   上述约定内容，如因磋商法律法则、规章另有明确规则使得此部天职容不 符或残害的，基金管理东谈主与基金托管东谈主应当对此进行修改并罢黜实行。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查               第 139 页 共 152 页   (一) 根据法律法则的规则和基金合同的约定，基金管理东谈主对基金托管东谈主履 行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全援救基金财 产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主策画的基金资产净 值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、磋商信息败露和监督基金 投资运作等行径。   (二) 基金管理东谈主发现基金托管东谈主擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延长实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息 等违犯《基金法》、基金合同、本公约过头他磋商规则时，应实时以书面方式 文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并在规则时天职 以书面方式复兴基金管理东谈主并改正。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违法事项 未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应立即答复中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交磋商 贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真实性，在规则时天职复兴基金 管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直根由，拒却、障碍对方根据托管公约的规则应用核查权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验核查，情节严重或经基金管 理东谈主建议训诫仍不改正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。基金管理东谈主在此情 形下，有权召集基金份额持有东谈主大会，提请更换基金托管东谈主、代表基金对因基 金托管东谈主的负约行径酿成的基金财产的损失向基金托管东谈主索赔。   四、基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 基金合同、本托管公约的约定，为基金份额持有东谈主的最大利益处理基金事务。 基金托管东谈主保证恪称包袱，依照敦厚信用、勤苦尽责的原则，严慎、灵验地持 有并援救基金财产。               第 140 页 共 152 页 财产实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与寂然。 三东谈主谋取利益，基金托管东谈主违犯此义务，利用基金财产为我方及任何第三方谋 取利益，所得利益归于基金财产。 基金托管东谈主不得自交运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 关当事东谈主细则到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日莫得到达基金托管东谈主处的基 金认（申）购款项，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主，由基金管理东谈主采取措 施进行催收，由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿。 定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采取步伐进行处理，由此给基金酿成损失的， 基金管理东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿。 管基金财产。   （二）基金召募资金的考据和入账   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金全额划入销 售机构在注册登记机构处开立的备付金账户中，注册登记机构再将认购资金划 入为本基金开立的认购专户中。 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等磋商规则时，在认购截止日或基金 管理东谈主晓喻罢手认购之日后 5 个服务日内，基金管理东谈主将属于本基金的财产从 基金认购专户划入基金托管东谈主开立的基金托管专户中，并遴聘具有从事磋买卖 务经验的管帐师事务所进行验资并出具验资答复，基金管理东谈主自收到验资答复 之日起 10 日内，向中国证监会提交验资答复，办理基金备案手续，并给以公告。 验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 规则办理退款事宜。                第 141 页 共 152 页   （三）投资者申购资金的归集和赎回资金的派发   基金托管东谈主应实时查收基金投资者的申购资金是否到账，对于未准时到账 的资金，应实时文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主负责处理。因申购资金未实时到 账而给基金酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   基金份额持有东谈主赎回的资金，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示进行划 拨。基金托管东谈主未按约定时分划拨，给基金份额持有东谈主酿成损失的，基金托管 东谈主应承担补偿服务。   （四）基金的银行进款账户的开立和管理 合基金托管东谈主办理开立账户事宜并提供磋商贵寓。 金的银行进款。该基金托管专户是指基金托管东谈主在迫临算帐模式下，代表所托 管的基金与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。本基金 的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收 取申购款，均需通过基金托管专户进行。 和基金管理东谈主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行基金业务之外的行径。 结算管理办法》、《现款管理条例》、《中国银监会利率管理的磋商规则》、 《对于大额现款支付管理的文牍》、《支付结算办法》以及中国东谈主民银行的其 他磋商规则。   （五）基金证券账户、托管东谈主证券走动资金结算备付金账户的开立和管理 为基金开立托管东谈主与本基金联名的证券账户，用于本基金证券投资的算帐和存 管，并对质券账户业务发生情况进行真是记录。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和证券账户卡的援救由基金托管东谈主负责，管理和运用              第 142 页 共 152 页 由基金管理东谈主负责。 分公司、深圳分公司开立证券走动资金结算备付金账户（即资金交收账户）， 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券走动所进行证 券投资所触及的资金结算业务。   （六）债券托管账户的开设和管理 行间同行拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以本基 金的口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管账户， 并代表基金进行债券和资金的算帐。基金管理东谈主应当给以配合并提供磋商贵寓。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备。 公约，基金托管东谈主援救公约原本，基金管理东谈主保存公约副本。   （七）基金什物证券的援救   什物证券不错存放于基金托管东谈主的援救库，但要与存放于基金托管东谈主处的 非本基金的其他什物证券、银行进款依期存单等有价凭证分开援救。   什物证券也可存入中央国债登记结算公司或中国证券登记结算公司的代保 司库中，援救凭证由基金托管东谈主办有。   什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的援救 代表基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件诀别由基金托管东谈主、基金管理东谈主 援救。除公约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金磋商的要紧合同 时应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各 持有一份原本的原件。如上述合同惟有一份原本且该原本先由基金管理东谈主取得， 则基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处，援救期限按照国度磋商规则执 行。 基金的口头签署的，由基金管理东谈主以加密传真面貌下达签署指示（含灵验授权 内容），合同原件由基金托管东谈主援救，但基金托管东谈主应将该合同原件的复印件              第 143 页 共 152 页 加盖基金托管东谈主公章（骑缝章）后，交基金管理东谈主一份。如该等合同需要加盖 基金管理东谈主公章，则基金管理东谈主至少应保留一份合同原件。援救期限按照国度 磋商规则实行。 况下，用于抵（质）押、担保或债权转让或作其他权利刑事服务而酿成基金财产损 失，由基金管理东谈主负责，基金托管东谈主给以免责。   因基金托管东谈主将我方援救的本基金要紧合同在未经基金管理东谈主同意的情况 下，用于抵（质）押、担保或债权转让或作其他权利刑事服务而酿成基金财产损失， 由基金托管东谈主负责，基金管理东谈主给以免责。   （九）其他账户的开立和管理 经由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商同意，由基金托管东谈主负责开立，并按磋商规 则使用并管理。 理。   五、基金资产净值策画与复核   （一）基金资产净值、基金份额净值的策画   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是指以策画日基金资产净值除以策画日基金份额余额所得的 单元基金份额的价值；   （二）复核的时分和法度   基金的日常估值由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同进行。基金管理东谈主应于每 个服务日走动末端后策画当日的基金资产净值、基金份额净值，并将估值结果 加盖业务公章以书面方式报送基金托管东谈主。基金托管东谈主按照基金合同规则的估 值方法、时分与法度进行复核，基金托管东谈主于当日复核无误后加盖业务公章返 回给基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。   （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金资产净值策画方法上意见不一致且 协商不成时的处理原则和法度   根据磋商法律法则，本基金的管帐服务方由基金管理东谈主担任。基金管理东谈主 策画并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主策画的基金资产净值。                 第 144 页 共 152 页 因此，如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值、基金份额净值的策画结果 有互异，且两边在对等基础上充分商酌后仍无法达成一致的意见，则按基金管 理东谈主策画的结果对外给以公告，并应在对外公告时诠释基金托管东谈主的复核情况， 基金托管东谈主有权将该等情况报磋商监管机构备案。由此给基金份额持有东谈主和基 金酿成的损失，由服务方补偿。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与援救   本基金注册登记机构负责登记、编制和援救基金份额持有东谈主名册，并维持 有东谈主名册的真实性、完满性和准确性负责，并按国度法律法则及中国证监会的 要务实行对基金份额持有东谈主名册的援救。   基金份额持有东谈主名册内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号、持有的基 金份额以及基金管理东谈主、基金托管东谈主为履行磋商法律法则、基金合同规则的职 责之宗旨所需内容。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提供基金合同奏效日的基金份额持有东谈主 名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的 基金份额持有东谈主名册、每月终末一个走动日的基金份额持有东谈主名册。基金管理 东谈主应当自上述日历之日起 10 个服务日内，以书面（包括但不限于电子传输数据 文献、电子光盘文献、纸文献）方式将上述日历的基金份额持有东谈主名册投递基 金托管东谈主保存。为基金托管东谈主履行磋商法律法则、基金合同规则的职责之宗旨， 基金管理东谈主应当提供必要的协助。   基金托管东谈主应当根据磋商法律法则的规则妥善援救基金份额持有东谈主名册， 对基金份额持有东谈主名册的磋商信息负有隐私义务，基金托管东谈主无法妥善援救基 金份额持有东谈主名册而对投资者或基金带来损失的，应当承担相应的补偿服务。   基金份额持有东谈主名册援救期限不得低于 15 年。   七、争议贬责面貌   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其讲授。   （二）两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋商的一切争议， 应先友好协商贬责。如果协商运行后三旬日内各方仍不成贬责该争议，则任何 一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁的地点在上海，仲裁 裁决是终局的，对各方当事东谈主均有约束力。                第 145 页 共 152 页   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、勤苦、尽责地履行基金合同和托管公约规则的义务，帮衬基金份额持 有东谈主的正当权益。   八、托管公约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约， 其内容不得与基金合同的规则有任何残害。变更后的新公约，应当报中国证监 会核准。   （二）基金托管公约的停止   发生以下情况，本托管公约停止： 金托管经验或因其他事由酿成其他基金托管东谈主经受基金财产； 金管理经验或因其他事由酿成其他基金管理东谈主经受基金管理权；   （三）基金财产的算帐   （1）基金管理东谈主应当自基金合同停止之日起 30 个服务日内组织成立基金 财产算帐小组。基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐，在基 金财产算帐小组经受基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同 和托管公约的规则连接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相 关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组经受基金财产后，负责基金财产的援救、清理、估 价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同停止后，由基金财产算帐小组统一经受基金财产；   （2）基金财产算帐小组对基金财产和债权债务进行清理和说明；                 第 146 页 共 152 页   （3）基金财产算帐小组对基金财产进行估值和变现；   （4）基金财产算帐小组制作算帐答复；   （5）管帐师事务所对算帐答复进行审计；   （6）讼师事务所对算帐答复出具法律意见书；   （7）将基金财产算帐答复报中国证监会备案；   （8）公布基金财产算帐公告；   （9）对基金财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列礼貌归赵：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规则归赵前，不分拨给基金份额 持有东谈主。   （1）算帐小组成立后 2 日内应就算帐小组的成立进行公告；   （2）算帐小组作出的算帐答复治理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律 意见书，报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组公告；   （3）算帐过程中的磋商要紧事项须实时公告。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东谈主按照国度磋商规则保存 15 年以 上。                 第 147 页 共 152 页        第二十一部分           对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服 务名目。主要服务内容如下：   一、文牍服务   文牍基金份额持有东谈主的内容包括短信账单、电子对账单等服务。对于订制 手机短信对账单的客户，本公司将每月向账单期内有份额余额的客户发送，方 便投资东谈主快速得到账户信息。对于订制电子对账单的客户，本基金管理东谈主将每 季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有走动或期末多余额的客户发奉上个月或季 度基金走动对账单，以便捷投资者快速得到走动信息。   二、在线服务   基金管理东谈主利用我方的网站提供实时在线客服研究服务。   三、网上走动（手机 APP）服务   本基金管理东谈主已通畅个东谈主投资者网上走动业务。个东谈主投资者通过基金管理 东谈主网站 https://trade.xqfunds.com 及手机客户端不错办理基金认购、申购、 赎回、分成面貌修改、账户贵寓修改、走动密码修改、走动恳求查询和账户资 料查询等千般业务。   四、资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、基金家具与服 务等信息，可拨打基金管理东谈主营销服务部电话或登录公司网站。   客服热线：400-678-0099、021-38824536   公司网站：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   通 过 官 网 “www.xqfunds.com” 、 官 方 APP“ 兴 证 全 球 基 金 ” 或 微 网 站 “m.xqfunds.com”点击“在线客服”                       第 148 页 共 152 页   官方微信号：xyfunds   五、信息定制服务   向基金份额持有东谈主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定 制，基金份额持有东谈主不错通过手机短信收到本公司发送的基金净值、短信对账 单，并可通过电子邮件收到本基金管理东谈主的基金净值、磋商公告、电子对账单 等资讯。   六、投诉受理   投资者不错拨打基金管理东谈主营销服务部电话，或通过本基金管理东谈主网站留 言的投诉栏目、书信、电子邮件等渠谈对本基金管理东谈主和销售网点所提供的服 务进行投诉。   基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服 务名目。                   第 149 页 共 152 页     第二十二部分   招募诠释书存放及查阅面貌   本基金招募诠释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面和营业场面， 投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件 或复印件。              第 150 页 共 152 页             第二十三部分          其他应败露事项     以下为自 2023 年 6 月 1 日至 2025 年 1 月 27 日，本基金刊登于《证券时报》 和公司网站的基金公告。 序                 公告事项                   法定败露日历 号     对于诊治网上直销部分基金调度/赎反转购优惠     费率的公告     兴证全球基金管理有限公司对于调低旗下部分     基金费率并改良基金合同的公告     兴证全球基金管理有限公司对于旗下部分基金     基金合同、招募诠释书更新的领导性公告     对于增多嘉实资产管理有限公司为旗下部分基     金销售机构的公告     对于通畅我司旗下基金在腾安基金基金调度业     务的公告     对于使用固有资金自购旗下权益类公募基金五     千万元的公告     对于客服中心(含直销中心)变更办公地址的公     告                      第 151 页 共 152 页          第二十四部分         备查文献   一、中国证监会核准本基金召募的文献   二、对于恳求召募本基金之法律意见书   三、基金管理东谈主业务经验批件、营业派司和公司规则   四、基金托管东谈主业务经验批件和营业派司   五、《兴全有机增长机动配置搀杂型证券投资基金基金合同》   六、《兴全有机增长机动配置搀杂型证券投资基金托管公约》   七、中国证监会规则的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场面，其他文献存放在 基金管理东谈主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业时天职可免费查阅，在 支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。                                兴证全球基金管理有限公司              第 152 页 共 152 页

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